迪克西特-斯蒂格利茨模型
不论是在国际贸易理论还是在经济增长理论方面,人们日益发现“规模经济”是问题的核心。尽管人们可以在完全竞争的框架下对外部规模经济问题进行研究,但内部规模经济却无法和竞争性的市场结构相兼容。在D-S模型提出以前,由于内部规模经济模型的求解极为复杂、且一般不能求出均衡解(从而更无法进行福利分析和比较),人们不得不借助于外部性、溢出效应和边干边学等似是而非的概念,将研究局限于外部规模经济的分析。不论是经济理论本身还是对经济现实的解释,都要求一种能够对内部规模经济和垄断竞争的市场结构进行严格分析的理论框架,D-S模型则为该问题的解决提供了简洁的基本方法。
迪克西特和斯蒂格利茨在论文中指出,经济学中的一个基本问题是:一个市场解能否导致社会最优的产品数量和产品种类?分配不公、外部效应和规模经济都是导致不完全市场结构、并使得市场均衡解偏离社会最优解的原因。他们的主要目的,是对其中的(内部)规模经济情形进行分析。他们首先构造了著名的迪克西特-斯蒂格利茨效用函数(D-S效用函数,后被引申为D-S生产函数),然后依次在效用函数是不变弹性、可变弹性和非对称性的情形下求出其市场均衡解,并分别在每种情形下对市场均衡解和社会最优解进行了比较。
D-S模型的核心内容体现在消费和生产两个方面:
(1)他们通过构造一个包含产品种类的D-S效用函数,推导出了特定形式的需求函数和张伯伦dd曲线与DD曲线;
(2)他们假定每种产品的生产都具有不变的固定成本和边际成本(这意味着成本函数具有平均成本递减和边际成本不变的性质,从而呈现出内部规模经济的特征),然后结合需求函数和新厂商自由进入的条件,求得每个厂商的均衡产量、均衡价格和产品种类数量。
为了讨论产品数量和产品种类的关系,迪克西特和斯蒂格利茨首先将整个经济分为两部分:某个行业(集团或部门)和行业之外的其它部分。假定行业内部的各种产品之间具有很好的替代性,但与其它行业产品之间的替代性则很差。如果将行业之外的所有产品用x0表示,行业内的各种产品用
为了在
在n很大的情况下,可以忽略每种产品的价格pi对价格指数q的影响,这时的需求函数就表现为张伯伦dd曲线,其需求价格弹性为
为了求解市场均衡时的均衡价格、均衡产量和产品种类,必须考察厂商的生产条件。假定每个厂商的成本函数都采取如下形式:C(xi) = a + cxi,其中a为固定成本,c为不变的边际成本。为了求出市场均衡解,他们采用了利润最大化的两个条件:第一,每个厂商的边际成本等于边际收入;第二,新厂商自由进入,直至净利润恰好为零(即对第n个厂商有(Pn − c)xn = a)。由于效用函数和成本函数都是对称的,因此在市场均衡时,每个厂商具有相同的均衡产量、面对同样的均衡价格。因此,根据需求函数和上述两个生产条件,可以求得均衡价格Pe = c(1 + β) = c / ρ、均衡产量xe = a / βc和产品种类n。
以上内容是D-S模型的核心,也是新古典贸易理论和新增长理论予以借鉴和应用的主要方面(该模型还包括在各种情形下对市场均衡和社会最优的比较)。概括地讲,该模型的核心假定,一是构造了体现产品种类的D-S效用函数,二是假定厂商具有不变的固定成本和边际成本;求解该模型一般均衡的主要方法,是根据效用函数求出行业内各种产品的需求函数,然后结合利润最大化(边际收入等于边际成本)和自由进入(边际厂商的净收益为零)条件求得均衡产量、均衡价格和产品种类。
D-S模型的主要贡献,是为考虑产品种类的垄断竞争模型提供了简洁的分析框架。正如迪克西特和斯蒂格利茨在论文引言部分所指出的,尽管兰开斯特的产品特性法、霍特林的空间模型法、以及均方差资产选择模型也对产品种类进行了模型化,但这些间接的方法较为复杂,难以进行一般均衡分析和进一步应用。人们可以看到,在新贸易理论以及保罗·罗默(1987,1990)和格罗斯曼与赫尔普曼等人的新增长理论中,D-S模型构成了基本的逻辑起点。
新贸易理论的出现有现实和理论两方面的原因:从国际贸易的现实方面看,战后发达国家之间的“产业内贸易”日益构成国际贸易的主要方面,而传统的比较利益理论和要素禀赋理论不能对这一现象做出合理的解释(因为在不存在任何比较利益和要素禀赋的情况下,也可以产生大量的国际贸易);从经济理论方面看,D-S模型使得对存在内部规模经济情形下的垄断竞争的市场结构进行一般均衡分析变得简单易行。因此在该模型提出仅仅两年之后,就兴起了以克鲁格曼、
克鲁格曼(1979)是新贸易理论的经典论文,几乎完全是D-S模型在国际贸易理论的直接应用。与D-S模型一样,克鲁格曼假定所有消费者具有相同的、对称的效用函数
假定存在两个具有相同消费者偏好和生产技术的国家,那么根据传统的贸易理论,克鲁格曼在上述模型中描述的经济不可能产生国际贸易(只有劳动一种投入,从而排除了要素禀赋差异的可能)。但根据上述模型,国际贸易就像一国人口的增加一样,不仅能够增加均衡产量,而且能够增加产品种类,从而使得每个国家可以从国际贸易中得到好处、并改进每个国家的福利水平。这就为“产业内贸易”现象提供了简洁但令人信服的解释。此外,新贸易理论的另一个重要代表人物埃塞尔在《现代国际贸易理论中的国内和国际规模收益》(1982)一文中,首次将D-S效用函数引申为生产函数,对第二轮新增长理论(垄断竞争框架)的兴起产生了重要的影响。总的看来,就新贸易理论的核心内容和基本政策主张而言,不论是“产业内贸易”、还是战略性贸易政策和相互倾销理论(在克鲁格曼的模型中,贸易结构或国际分工是不确定的),其理论基石都是D-S模型及其对内部规模经济和垄断竞争市场结构的一般均衡分析。
罗默(1987,1990)借用了埃塞尔(1982)发展的D-S模型生产函数,在垄断竞争的框架下考察了产品种类导致内生经济增长的内在机制。其中,在罗默所发表的《以专业化引起递增收益为基础的增长》(1987)的论文中,最终产品部门的产出仅是劳动和中间品投入的函数;在《内生技术变迁》(1990)的论文中则将人力资本投入考虑进来。在罗默(1990)的模型中,存在着最终产品、中间产品和研究开发三个部门。最终产品的生产函数为
不必详细推导均衡的求解过程,人们就可以发现该模型的内生增长含义。由于中间品的生产及其在最终产品的生产函数中是对称的,因此均衡条件下每种中间品的产量应该是相同的,记之为x 。假定研究开发部门决定的中间品种类为A,那么必有
上述分析表明,D-S模型及其提供的分析框架在没有增加任何复杂性的情况下,对内部规模经济现象做出了很好的理论解释。,它基本上已成为国际贸易理论和经济增长理论研究的标准工具。另外,正是由于迪克西特和斯蒂格利茨的这一创造性贡献,经济学家现在可以将国际贸易和经济增长放在同一个框架下进行分析,并在很大程度上将二者视为相同的经济问题。[1]