证监会出手!千亿诺安基金,子公司严重违规专户被撤
诺安基金又出事了,其专户子公司被证监会要求撤销,多项操作被爆违规。
与此同时,旗下顶流基金经理蔡嵩松口碑坍塌,明星产品诺安成长在去年净值惨跌超40%,为百亿级基金中跌幅之最。
证监会出手,撤销专户子公司
2月14日,在最新一期由中国证监会证券基金机构监管部主办的《机构监管情况通报》 中,监管通报基金专户子公司分类监管正式启动。这意味着,基金专户子公司野蛮生长时代即将落幕。
通报中还提供了两大案例,一个是华泰柏瑞基金主动注销专户子公司,另一个是诺安基金被责令撤销专户子公司。
天眼查显示,诺安基金专户子公司诺安资产管理有限公司,成立于2013年9月10日,注册资本3.5亿元,由诺安基金全资控股。
来源:天眼查APP
据通报,诺安资产在管理运作某系列资管计划过程中,存在未按法规要求压降产品规模、将不同产品资产混同运作、未向投资者披露重大事项、由后期投资者承担投资风险、关联交易管理存在重大漏洞等严重违规行为。
于是,诺安资产被责令撤销,其与母公司多名责任人员也被采取认定不适当人选等监管措施。
目前,中基协官网显示,诺安资产管理有限公司提前清算产品192只,正常清算产品153只,仅有5只产品正在运作中。
对于分类监管,有公募基金人士表示,这是大势所趋,未来专户子公司退出也将趋向常态化。
“顶流”蔡嵩松业绩垫底
诺安基金成立于2003年。截至2022年末,公司旗下公募基金资产管理规模超过1500亿元,天天基金显示其在业内排名35/195,累计分红超过320亿元。目前,其基金产品达到95只。
业绩方面,2022年上半年诺安基金实现营业收入5亿元,同比增长7.24%,实现净利润1.28亿元,同比下降42.29%。
诺安在业界名气不小,特别是旗下明星基金经理蔡嵩松。
2019年,刚成为基金经理的蔡嵩松,与搭档一起管理诺安成长混合,全年收益率高达95.44%。
2020年8月起,蔡嵩松独自开始管理诺安成长,当年收益率为39.1%。2020年底,诺安成长资产规模达到327亿元,较2018年末涨了85倍。一战封神,蔡嵩松成为业界上升速度最快的基金经理之一。
彼时的他,押注半导体,踩中行业景气创造了神话。但很快,2021年,豪赌半导体失灵,蔡嵩松的“蔡神”头衔变成了“菜狗”。
期间,蔡经理还一度被传失联,公司无奈回应“人在休假”。
2022年末,诺安成长的资产规模达248.59亿元。wind数据显示,2022年百亿级基金跌幅前10中,诺安成长混合跌幅达40.03%,成为了百亿级基金中跌幅最大的。
包括诺安成长在内,蔡经理在管的基金一共有7只。近一年,他仅有两只基金收益为正,而曾经的代表作诺安成长跌得最惨,为-21.65%,在同类排名2635/2761,几乎垫底。
来源:天天基金网
人红是非多
凭借蔡嵩松,诺安基金火出圈了。但“人红是非多”,它在去年多次陷入负面消息中。
2022年6月,诺安基金创始人秦维舟被爆重婚。
据媒体报道,秦维舟与原配娄女士1984年在北京登记结婚 ,婚后育有两子。在两人未离婚的情况下,2016年,秦某舟又与覃女士在长沙登记结婚。
为此,原配将秦维舟告上法庭。最终,他被法院作出刑事判决,犯重婚罪。
2022年9月,诺安基金前基金经理邹翔,被爆涉“老鼠仓”,判处11年。
据中国裁判文书网,在2010年-2015年间,时任诺安公司投资部执行总监兼基金经理的邹翔,利用职务便利,将未公开信息透露给其弟邹凡,非法获利共计2355万元。为谋求在撤销案件或较轻处理,邹翔还行贿国家工作人员350万元。
在诺安基金期间,邹翔的地位不亚于现在的顶流蔡嵩松。他管理的基金诺安先锋,曾是诺安基金金旗下最大的主动权益基金。
同月,诺安基金原党支部书记、总经理奥成文,因涉嫌严重违纪违法,接受有关部门的监察调查。
公开资料显示,奥成文是行业内少数任职时间超过10年的总经理,更是诺安基金的元老级人物,直到2019年被诺安基金免职。
值得注意的是,今年年初,诺安基金还被第三大股东大恒科技挂牌交易所,拟以不低于10.24亿元出售其持有20% 的股份。但大半年过去,诺安基金仍未找到接盘方。
随着这次专户子公司被撤销,陷入业绩下滑和舆论风波中的诺安基金,今年恐怕更难遇到“伯乐”了。
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