多空168：上期所一季度处理异常交易行为260起

　　上期所近日通报今年一季度监管情况。数据显示，一季度上期所共处理异常交易行为260起，对4起涉嫌违规线索立案调查。

　　据记者了解，今年以来，国内外环境复杂性、不确定性加剧，大宗商品价格出现明显波动，对此，上期所坚持稳字当头、稳中求进的总基调，落实一线监管责任，对重点品种价格大幅波动、交割月合约运行风险和约定交易影响价格的违规行为进行密切跟踪和排查，维护市场价格形成机制，保障市场稳定运行，保证市场功能发挥。

　　异常交易管理方面，今年第一季度，上期所共处理异常交易行为260起，其中自成交60起，频繁报撤单197起，大额报撤单3起；对7名客户采取限制开仓的监管措施(其中自然人6名，特法1名)。

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　　实控协查方面，上期所持续对交易行为和穿透式监管数据进行分析，对未主动申报实控客户加大自律监管力度。第一季度上期所对327组821个客户进行实际控制关系认定，对32组129个客户进行实际控制关系协查，主要涉及自然人客户。

　　打击违规行为方面，上期所对19起涉嫌违规线索进行排查并采取自律监管措施。其中，涉及相互交易转移资金8起，客户涉嫌存在实控关系未申报2起，客户未在规定期限内平仓2起，市价指令报单等原因导致价格异常波动4起，错单交易3起，均通过会员单位对客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。对以上线索排查中的4起涉嫌违规线索进行立案调查，其中3起涉及自然人客户，1起涉及特法客户。