嘉实财富管理有限公司关于目标盈系列基金投顾组合策略调整的公告

尊敬的投资者：

为更好地为您提供投顾服务，嘉实财富管理有限公司（以下简称“嘉实财富”）对在上海天天基金销售有限公司上线的目标盈投顾服务组合策略运作规则将于近日进行调整，详情如下。

一、调整组合

嘉实财富智盈天天第7期、第8期、第9期、第10期、第11期投顾服务及嘉实财富小雀幸目标盈第1期、第2期、第3期（以下统称为“目标盈投顾服务组合策略”）。

二、调整内容

（一）运作期限及止盈观察期

目标盈投顾服务组合策略不再设置投顾服务运作止期，设置止盈观察期。在止盈观察期内，按照原方案说明书的止盈条件逐日进行观察，达到止盈条件嘉实财富将实施止盈操作。若止盈观察期届满，未达止盈条件，组合策略继续运作，嘉实财富继续为您提供投顾服务，但后续不再进行止盈观察及实施止盈操作。在投顾组合运作期间，您可随时申请退出投顾服务。（具体内容可见组合策略方案说明书第二条及第四条）

（二）投顾费率

在拟调整的目标盈投顾服务组合策略止盈观察期内，投顾服务费率仍按原方案说明书执行。止盈观察期届满后，若投资者继续持有投顾组合资产，投顾服务费率调整为0.1%/年。（具体内容可见组合策略方案说明书第六条）

三、调整时间

此次调整自2023年1月18日（含）起生效，即本次变更内容对于2023年1月18日（含）之前已参与拟调整的目标盈投顾服务组合策略未退出的存量投资者，以及2023年1月19日（含）之后新买入调整后的目标盈投顾服务组合策略的投资者均生效适用。

调整后内容具体请见组合策略方案说明书（请见附件）。如投资者不接受本次调整内容，可以在2023年1月17日15:00前将持有的目标盈投顾服务组合策略申请全部赎回。如投资者继续使用投顾服务的，视同投资者同意本次修改，并于投资者继续使用投资顾问服务时该修改即对投资者产生法律约束力。

由此给您带来的不便，敬请谅解。

嘉实财富管理有限公司

2023年1月13日

附件一：嘉实财富投服务方案说明书-智盈天天第7、8、10、11期

投资顾问服务方案说明书

——智盈天天第7、8、10、11期组合

一、方案目标

本方案将在嘉实财富管理有限公司和其指定的基金销售机构上海天天基金销售有限公司共同代销的开放式证券投资基金（QDII基金、ETF基金除外）中选择投资标的建立基金投资组合，采用分散投资、分批建仓、止盈操作等方式，力争在止盈观察期内提升组合达成止盈条件的概率。

对本基金投资顾问账户（以下简称“投顾账户”或“账户”），如果账户中的基金组合自起始运作日起至止盈观察期的某个符合条件的交易日止，组合收益满足区间年化收益率R达到或超过6.5%（投资顾问服务费收取前），则认为该投顾账户达到了止盈条件。具体运作起始日以该策略相关页面展示内容为准。

基金组合中包含关联方嘉实基金（嘉实财富母公司）管理的基金，嘉实财富承诺不利用投顾账户为本公司及任何第三方谋取利益，不从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。

二、投资组合方案

本投资顾问服务项下基金组合的投资标的包括偏股类基金、债券型基金及货币类基金。嘉实财富将通过分批建仓平滑组合波动，同时在运作中尽可能提升组合达成止盈条件的概率，并在组合触发止盈条件后对账户实施止盈操作。本投资组合的方案细项描述如下：

1.    投资标的及占比：方案将投资于偏股类基金（包括主动股票型基金、偏股混合型基金、灵活配置型基金、股票指数基金等）、债券型基金及货币类基金。其中，投资偏股类基金的金额占比不超过50%；如出现被动超限的情况，在10个交易日内发起调整；

2.    备选基金池：方案按规定只能从嘉实财富投资顾问业务基金池中选取基金，所有备选基金均有严格的准入标准和相应的评估报告，符合嘉实财富基金投顾业务基金池管理办法；

3.    分散投资：投顾账户投资于单只基金的比例不超过账户净资产的20%（指数基金、货币基金除外）。如出现被动超限的情况，在10个交易日内发起调整；

4.    分批建仓：为降低组合波动，方案投资于偏股类基金的比例将通过分批建仓的方法来实施操作。

5.    止盈观察期：自本投资顾问服务运作起始日起的第30个自然日(含该日)至满第20个自然月对日（如当月无该对日，则为当月的最后一天，如遇非交易日则顺延至下一交易日），为该投顾账户的止盈观察期。在止盈观察期内，嘉实财富将逐日观察判定投资组合是否达成了下述“止盈条件”。

6.    止盈条件：在止盈观察期内，若T日（交易日）15:00前，按照运作时长为t日（运作起始日至T日）计算，组合年化收益率R（根据公布的最新基金净值计算）达到或超过6.5%（投资顾问服务费收取前），则该基金组合所属的账户被认为达到了止盈条件。

7.    年化收益率计算方法：

R=r*365/t

R 为基金组合年化收益率

r 为基金组合起始运作后累计收益率，r=（T日投资者投顾账户资产总额-投资者初始参与总金额）/投资者初始参与总金额

t 为组合运作时间（自然日）（起始日至T日）

8.    止盈操作：嘉实财富将于T日对触发止盈条件的投顾账户实施止盈操作。实施止盈操作时，嘉实财富将对账户持有的基金份额全部申请转换为货币基金份额。在实施止盈操作后，受基金净值波动、投顾服务费收取、基金交易费用收取、巨额赎回（如有）、基金暂停赎回、基金分红等因素的影响，嘉实财富不保证投资者在本投资顾问服务项下的账户实际投资年化收益率达到或超过目标止盈年化收益率。

三、风险收益特征

根据嘉实财富《基金投资顾问服务风险等级划分标准》，本投顾组合策略的风险等级为中风险R3，适合风险识别、评估、承受能力为平衡型C3（含）以上的投资者。

四、服务运作期

若在本投顾服务止盈观察期内，投顾账户达成了止盈条件且嘉实财富对账户实施了止盈操作的，或者投资者自行发起退出投资顾问服务的，则本投资顾问服务将提前终止，嘉实财富将对投资者的投顾账户持有的基金份额全部申请转换为货币基金份额，赎回发起日视为该投顾服务的终止日。

若本投资顾问服务止盈观察期满，投顾账户未达到止盈条件，则不再进行止盈观察，策略继续运作，嘉实财富继续提供投顾服务，投资者可自行决定继续持有本投资顾问服务中的组合资产或申请退出本次投资顾问服务。

五、参与及退出

本投顾账户参与款的交款方式为灵活交款方式。灵活交款的首次最低缴款金额为人民币1,000元，最低追加缴款金额为1,000元。运作起始日后不接受客户的参与及追加。

投资顾问服务开始运作后，若嘉实财富对投资者的投顾账户实施了止盈操作，嘉实财富将对投顾账户进行退出操作，即对投顾账户持有的基金份额全部申请转换为货币基金份额，转换确认日视为该投顾服务的终止日。

除上述情形外，投资者可在投顾账户运作期内自行发起投顾服务的全部退出申请。在收到投资者的退出申请后，嘉实财富将对投顾账户持有的基金份额全部申请转换为货币基金份额，并在货币基金份额确认后为客户发起全部赎回。如投资者发起退出申请时遇到投顾账户基金组合调整，嘉实财富有权延后该申请。

若在本投顾服务运作起始日起的30个自然日内或在嘉实财富为投资者投顾账户调仓后的7个自然日内，投资者自行发起投顾服务退出申请的，将可能导致基金赎回费较高、收益偏离预期等后果。投资者需提前知悉，并自行承担相应后果。

六、投资顾问服务费

本投资顾问服务止盈观察期内，投资顾问服务费率为0.5%/年。投资顾问服务费以投资者投顾账户资产总额为基础每日计算，将在投顾账户中以强制调减等值货币基金份额的方式扣减。

止盈观察期满后，若投资者继续持有本投顾账户资产，投资顾问服务费率调降为0.1%/年。

七、备选基金池

本服务基金组合策略涉及备选基金池的具体情况将在嘉实财富官网【https://www.harvestwm.cn/about/notice】及/或指定销售机构官网上予以公告。

八、其他

本方案说明书的任何修改，将通过嘉实财富或其指定基金销售机构官网或管理平台公示，如客户不同意修改，客户可终止本投资顾问服务；如客户继续使用投资顾问服务的，视同客户同意本方案说明书的修改，并于客户继续使用投资顾问服务时该修改即对客户产生法律约束力。

附件二：嘉实财富投服务方案说明书-智盈天天第9期

投资顾问服务方案说明书

——智盈天天第9期组合

一、方案目标

本方案将在嘉实财富管理有限公司和其指定的基金销售机构上海天天基金销售有限公司共同代销的开放式证券投资基金（QDII基金、ETF基金除外）中选择投资标的建立基金投资组合，采用分散投资、分批建仓、止盈操作等方式，力争在止盈观察期内提升组合达成止盈条件的概率。

对本基金投资顾问账户（以下简称“投顾账户”或“账户”），如果账户中的基金组合自起始运作日起至止盈观察期的某个符合条件的交易日止，组合收益满足区间年化收益率R达到或超过7%（投资顾问服务费收取前），则认为该投顾账户达到了止盈条件。具体运作起始日以该策略相关页面展示内容为准。

基金组合中包含关联方嘉实基金（嘉实财富母公司）管理的基金，嘉实财富承诺不利用投顾账户为本公司及任何第三方谋取利益，不从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。

二、投资组合方案

本投资顾问服务项下基金组合的投资标的包括偏股类基金、债券型基金及货币类基金。嘉实财富将通过分批建仓平滑组合波动，同时在运作中尽可能提升组合达成止盈条件的概率，并在组合触发止盈条件后对账户实施止盈操作。本投资组合的方案细项描述如下：

1.    投资标的及占比：方案将投资于偏股类基金（包括主动股票型基金、偏股混合型基金、灵活配置型基金、股票指数基金等）、债券型基金及货币类基金。其中，投资偏股类基金的金额占比不超过50%；如出现被动超限的情况，在10个交易日内发起调整；

2.    备选基金池：方案按规定只能从嘉实财富投资顾问业务基金池中选取基金，所有备选基金均有严格的准入标准和相应的评估报告，符合嘉实财富基金投顾业务基金池管理办法；

3.    分散投资：投顾账户投资于单只基金的比例不超过账户净资产的20%（指数基金、货币基金除外）。如出现被动超限的情况，在10个交易日内发起调整；

4.    分批建仓：为降低组合波动，方案投资于偏股类基金的比例将通过分批建仓的方法来实施操作。

5.    止盈观察期：自本投资顾问服务运作起始日起的第30个自然日(含该日)至满第20个自然月对日（如当月无该对日，则为当月的最后一天，如遇非交易日则顺延至下一交易日），为该投顾账户的止盈观察期。在止盈观察期内，嘉实财富将逐日观察判定投资组合是否达成了下述“止盈条件”。

6.    止盈条件：在止盈观察期内，若T日（交易日）15:00前，按照运作时长为t日（运作起始日至T日）计算，组合年化收益率R（根据公布的最新基金净值计算）达到或超过6.5%（投资顾问服务费收取前），则该基金组合所属的账户被认为达到了止盈条件。

7.    年化收益率计算方法：

R=r*365/t

R 为基金组合年化收益率

r 为基金组合起始运作后累计收益率，r=（T日投资者投顾账户资产总额-投资者初始参与总金额）/投资者初始参与总金额

t 为组合运作时间（自然日）（起始日至T日）

8.    止盈操作：嘉实财富将于T日对触发止盈条件的投顾账户实施止盈操作。实施止盈操作时，嘉实财富将对账户持有的基金份额全部申请转换为货币基金份额。在实施止盈操作后，受基金净值波动、投顾服务费收取、基金交易费用收取、巨额赎回（如有）、基金暂停赎回、基金分红等因素的影响，嘉实财富不保证投资者在本投资顾问服务项下的账户实际投资年化收益率达到或超过目标止盈年化收益率。

三、风险收益特征

根据嘉实财富《基金投资顾问服务风险等级划分标准》，本投顾组合策略的风险等级为中风险R3，适合风险识别、评估、承受能力为平衡型C3（含）以上的投资者。

四、服务运作期

若在本投顾服务止盈观察期内，投顾账户达成了止盈条件且嘉实财富对账户实施了止盈操作的，或者投资者自行发起退出投资顾问服务的，则本投资顾问服务将提前终止，嘉实财富将对投资者的投顾账户持有的基金份额全部申请转换为货币基金份额，赎回发起日视为该投顾服务的终止日。

若本投资顾问服务止盈观察期满，投顾账户未达到止盈条件，则不再进行止盈观察，策略继续运作，嘉实财富继续提供投顾服务，投资者可自行决定继续持有本投资顾问服务中的组合资产或申请退出本次投资顾问服务。

五、参与及退出

本投顾账户参与款的交款方式为灵活交款方式。灵活交款的首次最低缴款金额为人民币1,000元，最低追加缴款金额为1,000元。运作起始日后不接受客户的参与及追加。

投资顾问服务开始运作后，若嘉实财富对投资者的投顾账户实施了止盈操作，嘉实财富将对投顾账户进行退出操作，即对投顾账户持有的基金份额全部申请转换为货币基金份额，转换确认日视为该投顾服务的终止日。

除上述情形外，投资者可在投顾账户运作期内自行发起投顾服务的全部退出申请。在收到投资者的退出申请后，嘉实财富将对投顾账户持有的基金份额全部申请转换为货币基金份额，并在货币基金份额确认后为客户发起全部赎回。如投资者发起退出申请时遇到投顾账户基金组合调整，嘉实财富有权延后该申请。

若在本投顾服务运作起始日起的30个自然日内或在嘉实财富为投资者投顾账户调仓后的7个自然日内，投资者自行发起投顾服务退出申请的，将可能导致基金赎回费较高、收益偏离预期等后果。投资者需提前知悉，并自行承担相应后果。

六、投资顾问服务费

本投资顾问服务止盈观察期内，投资顾问服务费率为0.5%/年。投资顾问服务费以投资者投顾账户资产总额为基础每日计算，将在投顾账户中以强制调减等值货币基金份额的方式扣减。

止盈观察期满后，若投资者继续持有本投顾账户资产，投资顾问服务费率调降为0.1%/年。

七、备选基金池

本服务基金组合策略涉及备选基金池的具体情况将在嘉实财富官网【https://www.harvestwm.cn/about/notice】及/或指定销售机构官网上予以公告。

八、其他

本方案说明书的任何修改，将通过嘉实财富或其指定基金销售机构官网或管理平台公示，如客户不同意修改，客户可终止本投资顾问服务；如客户继续使用投资顾问服务的，视同客户同意本方案说明书的修改，并于客户继续使用投资顾问服务时该修改即对客户产生法律约束力。

附件三：嘉实财富投服务方案说明书-嘉实小雀幸目标盈第1、2、3期

投资顾问服务方案说明书

—嘉实小雀幸目标盈第1、2、3期

一、方案目标

本方案将由嘉实财富管理有限公司（以下简称“嘉实财富”）作为基金投顾服务方，在天天基金销售有限公司代销的公开募集证券投资基金中选择属于本投顾服务方基金池的基金来建立组合，采用分散投资、分批建仓、止盈操作等方式，力争在止盈观察期内提升组合达成止盈条件的概率。

本基金投资顾问账户（以下简称“投顾账户”或“账户”）中的基金组合在止盈观察期的某个符合条件的交易日止，组合收益满足止盈观察年化收益率R达到或超过6%（投资顾问服务费收取前），则认为该投顾账户达到了止盈条件。具体运作起始日以该策略相关页面展示内容为准。

         基金组合中包含关联方嘉实基金管理有限公司（嘉实财富母公司）管理的基金，嘉实财富承诺不利用投顾账户为本公司及任何第三方谋取利益，不从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。

二、基金投资组合策略方案

本投资顾问服务项下基金组合的投资标的包括股票型基金、混合型基金、债券型基金及货币型基金。嘉实财富将通过分批建仓平滑组合波动，同时在运作中尽可能提升组合达成止盈条件的概率，并在组合触发止盈条件后对账户实施止盈操作。本投资组合的方案细项描述如下：

1.       投资标的及占比：方案将投资于股票型基金、混合型基金、债券型基金及货币型基金。其中，投资股票型基金、偏股混合型基金的金额占比不超过20%；如出现被动超限的情况，在10个交易日内发起调整；

2.       备选基金池：方案按规定只能从嘉实财富投资顾问业务基金池中选取基金，所有备选基金均有严格的准入标准和相应的评估报告，符合嘉实财富基金投顾业务基金池管理办法；

3.       分散投资：投顾账户投资于单只基金的比例不超过账户净资产的20%（指数基金、货币基金除外）。如出现被动超限的情况，在10个交易日内发起调整；

4.       止盈观察期：自本投资顾问服务运作起始日起的第60个自然日(含该日)至第540个自然日（含该日），为该投顾账户的止盈观察期。在止盈观察期内，嘉实财富将逐日观察判定投资组合是否达成了下述“止盈条件”；

5.       止盈条件：在止盈观察期内，若T日（交易日）15:00前，按照运作时长为t日（运作起始日至T-1日）计算，组合止盈观察年化收益率R（根据公布的最新基金净值计算）达到或超过6%（投资顾问服务费收取前），则该基金组合所属的账户被认为达到了止盈条件；

6.       止盈观察年化收益率计算方法： R = (1+r)^ (365/t)-1

R为基金组合止盈观察年化收益率

r 为基金组合起始运作后累计收益率，r=运作期内组合的最新净值/运作起始日的组合净值-1

t 为组合运作天数（自然日），含起始日和T-1日

7.       止盈操作：嘉实财富将于T日对触发止盈条件的投顾账户实施止盈操作。实施止盈操作时，嘉实财富将对账户持有的基金份额全部发起赎回。在实施止盈操作后，受基金净值波动、投顾服务费收取、基金交易费用收取、巨额赎回（如有）、基金暂停赎回、基金分红等因素的影响，嘉实财富不保证投资者在本投资顾问服务项下的账户实际投资年化收益率达到或超过6.0%（投资顾问服务费收取前）。

三、风险收益特征

根据嘉实财富《基金投资顾问服务风险等级划分标准》，本期投顾组合策略的风险等级为中低风险R2，适合风险识别、评估、承受能力为C2（含）以上的投资者。

四、服务运作期

若在本投顾服务止盈观察期内，投顾账户达到了止盈条件且嘉实财富对账户实施了止盈操作的，或者投资者自行发起退出投顾服务的，则本投顾服务将终止，嘉实财富将对投资者的投顾账户持有的基金份额发起赎回，赎回发起日视为该投顾服务的终止日。

若本投资顾问服务止盈观察期满，投顾账户未达到止盈条件，则不再进行止盈观察，策略继续运作，嘉实财富继续提供投顾服务，投资者可自行决定继续持有本投资顾问服务中的组合资产或申请退出本次投资顾问服务。

五、参与及退出

本投顾账户参与款的交款方式为灵活交款方式。灵活交款的首次最低缴款金额为人民币1,000元，最低追加缴款金额为1,000元。运作起始日后不接受客户的参与及追加。

投顾服务开始运作后，若嘉实财富对投资者的投顾账户实施了止盈操作，将对投顾账户进行退出操作，即对投顾账户持有的基金份额全部发起赎回，赎回发起日视为该投顾服务的终止日。

除上述情形外，投资者自行发起投顾服务的全部退出申请（本投顾服务不接受投资者部分退出申请）。在收到投资者的退出申请后，嘉实财富将对投顾账户持有的基金份额全部发起赎回，赎回发起日视为该投顾服务的终止日。如投资者发起退出申请时遇到投顾账户基金组合调整，嘉实财富有权延后该申请。嘉实财富在实施退出操作时，受基金巨额赎回（如有）、基金暂停赎回、 基金分红等因素的影响，可能会延后将投资者投顾账户持有的基金份额赎回。若在本投顾服务运作起始日起的30个自然日内或在嘉实财富为投资者投顾账户调仓后的7个自然日内，投资者自行发起投顾服务退出申请的，将可能导致基金赎回费较高、收益偏离预期等后果。投资者需提前知悉，并自行承担相应后果。

六、投资顾问服务费

本投资顾问服务止盈观察期内，投资顾问服务费率为0.3%/年。投资顾问服务费以投资者投顾账户资产总额为基础每日计算，每月提取，将在投顾账户中以强制调减等值货币基金份额的方式一次性扣减。

止盈观察期满后，若投资者继续持有本投顾账户资产，投资顾问服务费率调降为0.1%/年。

七、备选基金池

本基金投资组合策略涉及备选基金池的具体情况将在嘉实财富官网【https://www.harvestwm.cn/about/notice】及/或指定销售机构官网上予以公告。

八、其他

本方案说明书的任何修改，将通过嘉实财富或其指定基金销售机构官网或管理平台公示，如客户不同意修改，客户可终止本投资顾问服务；如客户继续使用投资顾问服务的，视同客户同意本方案说明书的修改，并于客户继续使用投资顾问服务时该修改即对客户产生法律约束力。