三季度基金盘点，这类新发基金最受欢迎？
国庆长假来临，又到了总结公募基金业绩的时刻。三季度承接了2021年的整体画风，资本热点切换迅速，行业之间轮动频繁。跌宕起伏中，每一位投资者都值得上一台“呼吸机”。而公募基金在经过今年春节前后的乍暖骤寒后，经过数月的“降温降燥”，也交出了自己的答卷。
01
前三季度业绩与上证指数相当
春节或许是2021年A股市场最让人印象深刻的一条分界线。1月股市蒸蒸日上，沪指甚至一度越过3700点大关，然而牛年新春假期已过，市场便猝不及防地来了一波大幅震荡。其中，节前不少公募基金青睐的核心资产节节下跌，经历了一次快速调整。进入二季度，市场与气温一起逐步回暖，周期股、资源股等表现较好。6月后，新能源和芯片股同样涨势喜人，上证指数震荡上扬。
及至7月，市场再经震荡，医药、大消费等板块领跌，7月末上证指数落至年内最低点。8月以来市场分化明显，上证指数先后收复3400点、3500点大关，深证成指收阴，创业板指有所回调，但仍是今年表现较好的指数之一。
数据显示，2021年前三季度主流指数走势不一。上证指数、中证500、创业板指数出现不同程度的上涨，涨幅分别达到2.74%、11.57%和9.39%；深证指数和沪深300则分别下跌1.12%和6.62%。
相较于大盘指数，权益类基金的整体表现较为平稳。截至9月30日，年内69.22%的基金获得正收益，其中表现最好的产品单位净值增长率超过83%，收益超过50%的基金也多达60只。其中，股票型基金在2021年前三季度平均净值增长达到3.10%，混合型基金平均净值增长为3.22%，债券型基金平均净值增长为2.06%。
不过，单从第三季度的表现来看，基金市场整体表现受到创业板指和沪深300震荡影响，股票型基金、混合型基金、指数型基金和QDII单季度单位净值均出现下跌，只有债券型基金受益于债市的回暖，在三季度抗住了资本市场的波动。
02
新基金发行回暖
不同于二季度基金发行市场的先冷后热，三季度基金发行数量普遍较高，发行份额则逐月下降。截至2021年9月30日，当季新成立579只基金，合计募集资金7341.77亿元，在新发基金数量上高于二季度的427只基金，总募集规模也高于二季度的5500.47亿元。
基于基金市场在经历年初的“抱团股”集体跳水后逐渐降温，爆款基金的数量锐减，三季度单只基金平均募集规模为13.40亿元，与二季度平均募集规模13.38亿元相当，但明显低于一季度的25.74亿元，与去年同期公募基金行情最火热时的28.73亿元相比下降了53.36%。
从基金类型来看，当季新成立股票型基金157只，发行份额713.92亿元，在总募集规模中的占比达9.72%。混合型基金仍然是三季度新发基金市场的主力军，当季新成立混合型基金216只，发行份额3468.70亿元，在总募集规模中的占比达47.25%。在股市震荡、债市回暖的背景下，三季度新成立债券型基金的数量达到111只，合计募集资金1631.64亿元，占比22.22%。值得一提的是，新成立封闭式基金数量上涨不少，达到84只，合计募集资金1451.54亿元。此外，二季度还有11只QDII基金成立。
03
指数基金业绩分化大
上半年充满波动的市场，行业也分化严重，这也带动了相关指数基金业绩差异。按照申万一级行业指数分类，2021年前三季度，28个行业中最好的是采掘行业，今年以来涨幅达到60.24%。紧随其后是钢铁和电气设备，今年以来涨幅达到47.99%、40.11%，此外有色金属、化工、公用事业的涨幅也超过30%。
相应地，部分行业的表现也并不尽如人意。上半年表现最差的是家用电器、非银金融和传媒行业，跌幅已经达到24.15%、19.67%和17.48%。
反映到指数基金来看，有8只指数基金年初以来净值增长率超过了50%，集中在煤炭、能源和钢铁行业。而也有一批基金年初以来净值亏损幅度超10%，集中在传媒、保险、家用电器等行业，亏损最多的一只传媒类ETF年初以来净值跌超20.49%。
中信证券认为，公募指数增强策略在基金配置中是重要的组成部分。从业绩角度，顶级的公募指数增强策略针对300和500指数分别能获得接近20%和40%的超额收益，超额水平并不输于头部量化私募。从平均超额水平上看，公募指增比私募指增有一定差距，但公募零门槛、低成本参与的优势不容忽视。展望未来，公募指增策略在目前基数较低，发展潜力巨大。特别是在量化私募规模逐步扩大，频率不断降低后，公募基本面研究特长可能会发挥更突出的优势。
仅供投资者参考，不构成投资建议
往期热文 惊叹！超4000亿大减持，这些龙头最狠 A股最新估值表 狂破纪录！《长津湖》大爆发，国庆档票房冲击50亿！ 突袭！道指狂泻千点，节后怎么搞？
去东方财富APP
了解更多精彩内容