干预基金运作，九泰基金实控人吴刚被罚5年市场禁入

2月14日晚间，九鼎投资披露公告称，证监会对公司实控人吴刚采取5年市场禁入措施。去年12月1 日，公司已披露过关于此事的事先告知书，目前处罚已落定。

吴刚是公募基金管理公司九泰基金的实控人。去年12月，证监会通告显示，吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”，并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序，违反《基金法》。

九泰基金实控人吴刚被罚5年市场禁入

2月14日晚间，九鼎投资披露公告称，证监会对公司实控人吴刚采取5年市场禁入措施。

追溯整个事件，2021年9月28日，九鼎投资实际控制人、时任公司董事吴刚收到中国证监会《立案告知书》，因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，中国证监会决定对吴刚立案。

2022年12月2日，公司披露了《九鼎投资关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》，证监会对上述案件调查完毕，并对公司实际控制人及案件其他相关责任人出具《行政处罚和市场禁入事先告知书》。

近日，证监会对公司实际控制人吴刚出具《市场禁入决定书》。

证监会认为，吴刚作为九泰基金实际控制人、九泰基金董事，干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”，并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序，其行为违反《基金法》第二十三条第一款第二项的规定，构成《基金法》第一百二十四条所述违法行为。对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。

证监会认为，九泰基金作为九泰久利基金管理人，通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，其行为违反《基金法》第二十条第一款第三项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

吴强作为九泰基金时任董事长，与相关方签署保底协议，明确指定九泰基金或九泰久利作为第三方参与保底定增，系九泰基金上述违法行为的直接负责的主管人员。卢伟忠作为九泰基金时任总经理及法定代表人，吴祖尧作为九泰基金时任分管投资、研究业务的副总经理，系九泰基金上述违法行为的其他直接责任人员。

对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款；对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款；对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。

吴刚违规干预九泰基金经营活动

九泰基金成立于2014年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。九泰基金作为基金管理人，于2016年成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称九泰久利），截至2016年11月7日，该基金募集认购30.04亿元，其中中信信托管理的中信金融投资集合资金信托计划认购了30亿元。这30亿元当中，九州证券认购了10亿元。

关于吴刚违规干预九泰基金经营活动，主要包括授意九泰久利买入厦门三维丝环保股份有限公司股票和指示九泰久利启动清算程序。

据披露信息，2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（以下简称三维丝，现已更名厦门中创环保科技股份有限公司）实际控制人罗某波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称，“……希望同创九鼎投资管理集团股份有限公司或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三维丝股票不超过3000万股……为此，本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分……”。

吴刚将罗某波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴某，吴某告知九泰基金总经理卢某忠考虑交易“三维丝”。此后，于2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3970694股。截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。

此外，吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。吴刚向工作人员王某发送微信信息，要求将持有的九泰久利基金予以及时变现，随后王某于2018年10月10日邀请吴刚微信信息中提及的时任九州证券副总经理张某政及九泰基金分管投资、研究业务的副总经理吴某尧建立微信群，九泰基金总经理卢某忠也加入该群。

该群群名为“九泰久利变现”，后续主要讨论九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函，并在发送征询函5天后便正式向证监会提交清算请示。

此外，九泰基金还通过九泰久利参与了5家上市公司的保底定增，利用基金财务为基金份额持有人以外的人牟取利益。

定增业务承压，规模急剧缩水

公开资料显示，九泰基金成立于2014年7月3日，注册资本3亿元，是首家PE投资管理机构发起设立的公募基金管理公司。股东包括昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司和九州证券，分别出资占比26%、25%、25%和24%。

成立后，九泰基金重点发展定增业务，资产管理规模两年内破百亿，成为业内黑马。2017年底更是达到巅峰143.97亿元，在全市场122家公募基金公司中位列第79名。不过随着再融资新规与减持新规，定增市场承压。2018年九泰基金管理规模快速缩水，到了年底已经骤减六成，只剩下59.76亿元。

截至去年四季度，九泰基金资管规模末仅有24.95亿元，相比2017年底的最高点143.97亿元缩水了82.67%，排名也创下历史新低。除此之外，目前九泰基金旗下23只基金中（份额合并计算），规模低于1亿元的比例高达65%，这其中超过一半都是规模不足5000万元、存在清盘风险的“迷你基”。