又一专项评价影响券商分类评级！履行社会责任专项评价办法出炉，四项评价指标被纳入，明确分值权重

财联社（上海，记者 卢丹）讯，证券公司履行社会责任迎来最新专项评价办法，评价结果将供证券公司分类监管评价参考使用。

12月23日，中国证券业协会研究制定并发布了《证券公司履行社会责任专项评价办法》（以下简称《评价办法》），并对2017年发布、2018年修订的《证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价指标》予以修订，调整为《证券公司履行社会责任专项评价指标》（以下简称《评价指标》），旨在进一步督促证券公司履行社会责任，完善社会责任激励约束机制，规范社会责任专项评价工作。

本办法中的评价内容包括证券公司服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益、所获表彰奖励等四项。

中证协表示，专项评价原则上每年开展一次，评价期为1月1日至12月31日。考虑到行业在2021年扎实开展了相关工作，为客观合理评价上一阶段行业履行社会责任的积极贡献，做好评价工作的有序衔接，对证券公司2021年度履行社会责任情况专项评价，仍适用原《证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价指标》；对证券公司自2022年起履行社会责任情况专项评价，将适用《评价办法》所附《证券公司履行社会责任专项评价指标》。

《评价指标》包括四项评价内容，合计分值权重为1分

具体来看《评价指标》，主要包括四项评价内容，分别为：服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益、所获表彰奖励。四项评价内容下含12个指标，每项指标明确了统计口径和计分标准，合计分值权重为最高1分。

修订情况主要体现在：一是扩充了评价内容，涵盖服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益、所获表彰奖励等四项；二是丰富了评价指标，新增三项指标“参与证券行业促进乡村振兴公益行动情况”“开展投资者教育活动情况”“投资者教育工作评估情况”；三是细化了评价标准，对“‘一司一县’结对帮扶脱贫县数量”“参与证券行业促进乡村振兴公益行动情况”“开展投资者教育活动情况”“投资者教育工作评估情况”等指标明确了具体要求。

在“服务乡村振兴”评价内容方面，中证协将指标细化为：“一司一县”结对帮扶脱贫县数量、服务脱贫县企业公开发行股票并上市的项目数量、服务脱贫县企业在全国中小企业股份转让系统挂牌的项目数量、通过其他方式服务脱贫县企业直接融资总额4项细分指标。其中，“推荐注册地在脱贫县的企业通过全国中小企业股份转让系统挂牌的项目数量”0.1分/个，最高0.3分。

财联社记者注意到，评价指标中有多项指标顺应了绿色、创新、协调发展的理念，还对社会公益和投资者教育工作细化和明确了统计标准。

在“践行新发展理念”评价内容下，其中一项细分指标为“服务绿色发展和‘双碳’目标”。具体包括：承销发行绿色公司债券、绿色资产证券化产品、碳中和绿色公司债券总金额。参与评价的券商进行排名后，1-10名获得0.2分，11-20名获得0.15分，21-50名获得0.1分。

在“参与社会公益”评价内容下，包括4项细分指标：公益性投入情况、参与证券行业促进乡村振兴公益行动情况、开展投资者教育活动情况、投资者教育工作评估情况。

以上评价内容的评价范围是证券公司母公司、证券子公司、私募基金子公司、另类投资子公司、其他子公司（不含期货、基金子公司）合并计算。

评价结果供监管部门在证券公司分类监管工作中参考使用

在《评价办法》“评价实施与结果运用”一章中，中证协要求，证券公司应当根据年度社会责任评价工作要求，通过协会数据报送系统填报社会责任相关数据信息，并对数据信息的真实性、准确性、完整性、及时性负责。

同时，中证协按照要求将证券公司履行社会责任专项评价结果报送中国证监会，供监管部门在证券公司分类监管工作中参考使用。

需要注意的是，证券公司填报的社会责任相关数据信息存在重大异常、重大遗漏、虚报等情况的，中证协将对证券公司及其相关责任人员采取自律措施，并纳入证券行业执业声誉约束机制。

中证协表示，下一步，协会将适时组织相关培训，明确专项评价的相关要求，持续督促证券公司深化“一司一县”结对帮扶，积极参与乡村振兴公益行动，增强服务人民共享发展成果的社会责任，为实现第二个百年奋斗目标贡献行业应有之力。

过去五年开展社会责任专项评价取得显著效果

中证协对证券行业开展社会责任专项评价进行了回顾与总结。自2017年以来，在证监会的授权和指导下，中证协已连续五年组织行业开展社会责任专项评价，取得了显著的激励效果。

一是行业“一司一县”结对帮扶地区全部实现脱贫摘帽。在决胜脱贫攻坚的伟大实践中，102家证券公司结对帮扶307个国家级贫困县，在2020年底全部实现脱贫摘帽，展现了证券行业应有的政治责任和社会担当。

二是行业发挥专业优势服务贫困地区企业融资取得实效。自2016年至2020年，证券公司积极为贫困地区企业规范公司治理、改善融资途径提供专业服务，帮助贫困地区企业直接融资3215亿元，培育产业“造血”功能，发挥了通过支持产业发展带活一方经济的作用。

三是行业广泛开展公益实践社会形象得到提升。自2016年以来，证券行业公益性支出保持逐年增长，累计达27.6亿元。经统计，行业已有20家证券公司参与设立慈善公益基金会20个，累计捐赠资金达15.6亿元；共有46家证券公司出资设立35只慈善公益基金，累计规模超过2.5亿元，证券行业公益事业活动已初具规模。

脱贫攻坚全面收官后，党中央对新时期巩固脱贫攻坚成果、推进乡村振兴、促进共同富裕等提出了进一步的部署要求。在高质量发展中服务国家战略，既是证券行业成长进步的必由之路，也是行业机构理应担当的社会责任。

中证协表示，为贯彻落实党中央、国务院决策部署，推动证券行业服务国家战略、践行新发展理念、促进高质量发展，协会研究制定了《评价办法》，重新修订了《评价指标》，按照“突出重点、兼顾长远、公平客观、易于量化”的原则，从服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益等方面明确导向、细化要求，形成以体现证券行业社会责任内涵为核心，客观评估履行社会责任投入度和贡献度为标准，督促行业持续加大社会责任投入为导向的激励约束机制。