证监会连推两项金融行业标准：场外产品数据信息接口标准、证券交易数据交换协议同天实施

财联社（北京，记者陈靖）讯，12月25日，在证监会例行发布会上，发言人高莉表示，证监会发布证券交易数据交换协议以及资本市场场外产品信息数据接口两项金融行业的标准，自公布之日起施行。

《证券交易数据交换协议》提供了市场参与者内部系统与其他市场参与者协议转换接口的连接标准，以及市场参与者内部系统通过开放接口与证券交易所间的连接标准，适用于证券交易所与市场参与者和相关金融机构间的业务数据交换。标准的实施将优化市场接口协议，提高全市场证券交易数据交换规范性水平，增强证券交易数据交换接口的灵活性，从而提高全市场的数据交换效率。

标准的实施将适应多层次资本市场发展的需要，避免市场上无序编码造成的编码混乱和资源浪费，降低了市场成本，提高了市场效率。证监会表示，下一步将继续推进资本市场信息化建设工作，着力增强基础标准化建设，不断提升行业整体标准化水平。

《证券交易数据交换协议》发布

《证券交易数据交换协议》（简称STEP）金融行业标准自2005年发布以来，2014年进行了修订。

STEP标准的制定和实施，对于提高全市场证券交易数据交换规范性水平发挥了重要作用。随着我国证券市场业务的快速发展，改革创新的不断深入，沪港通、深港通等与外部对接需求逐步增多，亟需参照升级后的《金融信息交换协议》国际标准，结合国内证券交易实际需求，对STEP标准进行再次修订。

STEP标准的修订实施将进一步规范证券交易数据交换接口，增强接口适应业务创新变化的灵活性，有利于降低行业技术开发成本和风险，提高数据的可靠传输及系统的安全运行，有效降低国际市场参与者接入国内市场的技术门槛。

《资本市场场外产品信息数据接口》金融行业标准针对在报价系统或证券公司柜台发行的场外产品类型，规定了产品信息数据接口的数据化要求、分类模板、数据化过程和产品信息，适用于产品注册、产品销售以及其他数据交换场景。

标准的制定实施，可以有效规范相关场外产品的分类模板、元素定义和接口形式，有利于产品信息在产品管理人、产品发行人、产品销售机构、监管部门、行业自律组织、信息中介和合格投资者之间高效流转，有利于产品信息的跨平台、跨系统、跨行业交换，以及产品信息的标准化采集和相关业务监管。

标准将大大提高市场效率

资本市场的发展和运转高度依赖IT系统与基础设施的支撑。

近年来证券市场业务及市场规模高速发展，而证券期货行业的IT基础设施总体规模偏小、行业信息系统机房托管资源匮乏，已难以满足证券、基金、期货等金融机构业务创新发展的需要。行业急需高标准的行业信息系统托管设施，以提高基础设施保障水平和安全性，降低行业机构运营成本。

《证券交易数据交换编解码协议》提供了证券交易所交易系统与市场参与者系统之间使用金融信息交换协议或证券交易数据交换协议时，对传输数据的编码、解码和会话传输等内容的规范。标准针对我国证券业市场的具体的业务和特点，降低了STEP消息的尺寸，适用于证券期货交易所、市场参与者等相关金融机构之间的交易数据交换编解码。

券业资深IT业务人士告诉记者，“中国证券市场发展三十年以来，新的业务产生（例如科创板、创业板注册制等）自然会诞生新的标准。沪深两个证券交易所以及专门为其服务的证券登记结算机构各自独立运作，分别形成了两套不同的证券登记结算模式，对外形成了两套不同的证券登记结算业务数据交换协议。因此，顺应时代发展、为与国际对标、顺应证券登记结算模式统一发展的趋势，缩短市场接受新的消息类型的时间，提高实现直通处理的能力，同时考虑到中国证券市场的国际化，会定时更新《证券交易数据交换协议》。”

事实上，《证券交易数据交换协议》涉及的业务种类较多，并且沪、深证券登记结算机构有各自的登记结算模式。在确定数据交换协议时，充分征求沪、深证券登记结算机构及各证券公司的意见，并进行了深入的分析和论证，同时，参考了目前国际上证券数据交换业务应用较多的ISO15022和FIX4.2两套标准，在此基础上，形成此标准。

财联社记者梳理相关内容了解到，《证券交易数据交换协议》 的主体部分构成包括：一是，数据接口中词法、语法，数据域及消息的结构合设计规则；二是，数据域字典的组成部分、数据域的状态规定；三是，消息的版本号、描述方法和状态；四是，结算各类业务数据交换的消息体等。

此外，《证券期货业非公开募集产品编码及管理规范》规定了证券期货业非公开募集产品的编码规则、编码分配与管理原则、编码细则制订要求以及代理分配机构管理规范。规范适用于证券期货业非公开募集产品编码的分配管理过程。

标准的实施将适应多层次资本市场发展的需要，统一规范非公开募集产品的核心编码规则，避免市场上无序编码造成的编码混乱和资源浪费，降低了市场成本，提高了市场效率。