又见头部券商遭罚！一单项目竟然暴露四大问题，监管从严，近两月20家券商接29张罚单

财联社（北京，记者 陈靖）讯又见头部券商遭罚，广东监管局最新公布了对广发证券采取责令改正措施的决定。

公告显示，广发证券在担任中铁宝盈广发新三板特定资产管理计划财务顾问过程中，存在对相关项目尽职调查、投资决策、投后管理不够审慎，内部业务授权管控不足等四项内控管理不善的违规行为。

广东监管局决定，对广发证券采取出具警示函的行政监管措施。应不断健全内部控制，切实加强员工执业行为管理，依法合规开展业务，并对责任人员进行内部问责。

无独有偶，4月15日，北京证监局下发了对中信建投证券的行政监管措施决定书，对中信建投证券采取出具警示函的行政监督管理措施。经查，中信建投管理的8只私募资管计划，投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%。上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第十五条的规定。

广发证券接监管罚单

公告显示，广东监管局公布对广发证券采取责令改正措施的决定。广发证券在担任中铁宝盈广发新三板特定资产管理计划财务顾问过程中，存在四项内控管理不善的违规行为。

分别为对相关项目尽职调查、投资决策、投后管理不够审慎，内部业务授权管控不足等。

广州证监局决定，根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，对广发证券采取出具警示函的行政监管措施，应该不断健全内部控制，切实加强员工执业行为管理，依法合规开展业务，并对责任人员进行内部问责。

多事之秋，24年老将离职广发

4月21日，广发证券发布公告称，公司于4月20日收到林治海的书面辞呈，后者申请辞去公司执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员，以及总经理职务，并不继续在公司担任其他职务。

从公开资料可见，林治海主持广发证券经营管理工作9年间，公司业绩稳步提升，规模不断壮大。2011年底到2019年底，广发证券资产总额由768.1亿元上升到3943.91亿元，始终位于头部券商行列。

2019年，广发证券实现营收228.10亿元，同比增长49.37%；归属于上市公司股东的净利润75.39亿元，同比大增75.32%。从各项业务排名来看，经纪业务收入、资管收入均排名行业第二；自营收入排名行业第三；投行收入排名行业第七；总收入排名行业第五。

行业倾向认为林治海离职或与康美药业造假案有关。

2019年4月，康美药业上演了一出299亿元现金因为财务“差错”瞬间蒸发的戏码，随后陷入财务造假的风波备受质疑，而作为康美药业多年“亲密伙伴”的广发证券，也身陷质疑之中。

此外，记者还发现，过去十几年间，广发证券的股东名单中也一直有康美系身影。据2019年年报，隶属康美系的信宏实业仍在广发证券十大股东中，持股比例1.91%，排名第七。

不过，时至康美药业“爆雷”已近一年，证监会对康美药业的处罚目前也只是停留在事先告知阶段，正式的行政处罚迟迟没有正式下达。

罚单集中于六大违规行为

今年以来，监管部门持续重拳出击，处罚力度较2019年略有增加。据财联社记者统计，近两个月内，20家券商因业务违规吃下监管部门下发的29张罚单。

从监管处罚原因来看，29张罚单中，12张罚单为营业部内控不完善，6张罚单为证券从业人员违规进行证券交易，4张罚单为因资管业务违规，3张罚单是科创板保荐业务违规，2张罚单为研究所因合规问题，还有2张是因券商股权管理违规行为。

与此同时，近两个月内券商营业部成为监管严查的重点领域。

从监管处罚结果看，被罚营业部的突出问题包括：从业人员违规代客理财、非从业人员违规开展客户、异常交易监控分析不到位、对开通科创板股票交易权限的客户适当性管理不到位、营业部负责人未及时向监管报备、互联网渠道交易系统中断等违规行为。

2020年1月，在京召开的证监会在会议上部署了今年的六大重点任务。一是以防风险强监管为抓手，持续优化市场生态。二是以注册制改革为龙头，全力抓好重大改革攻坚。三是以贯彻新证券法为契机，全面加强市场法治建设。四是以促进优胜劣汰为目标，推动提高上市公司质量。五是以科技监管为支撑，进一步增强监管效能。六是以新发展理念为指引，提升服务实体经济质效。

北京一家中型券商营业部负责人对记者透露，2020年以来监管对券商营业部的合规要求愈加严格了，尤其是内部控制机制，经常会定期检查。总体来讲，监管部门执法趋严是一个比较好的发展趋势，有利于业内长期良性发展。