9只风电主题ETF扎堆申报，意味着什么？指增、ESG等也被重点申报

财联社（上海，记者 王小芊）讯，10月以来，又一波被动指数基金在排队申报等待获批，其中，风电主题以9只ETF外加1只场外指数基金的超大申报量引发了市场的普遍关注。

此外，3只中证500指增基金也在申报的队列中，ESG也是近期指数基金的重要申报主题。

机构扎堆申报中证风电产业ETF

10月29日至11月1日，共有10只中证风电产业交易型开放式指数基金申报，其中，场内ETF共计9只，包括广发、天弘、嘉实等头部机构；场外发起式指数基金1只，为平安基金的中证风电产业发起式指数基金。

数据来源：Wind

风电ETF跟踪的是中证风电产业指数（931672.CSI），基日为2014年12月31日，指数发布于2021年4月29日。

公开信息显示，中证风电产业指数从沪深市场中选取的指数样本不超过50只，覆盖风电产业上游材料和零部件、中游风机及其他相关配套设备、下游建设与运营，反映了沪深市场风电产业上市公司证券的整体表现。

此外，样本组合要求使风电产业相关业务占比不低于30%的单个样本权重不超过10%，风电产业相关业务占比低于30%的单个样本权重不超过3%，致力于提高样本组合对行业状况的代表性。

风电：碳中和下的未来发展新方向

基金公司为何集中关注风电ETF？碳达峰行动方案带来的利好，或是风电ETF扎堆申报的重要原因。

10月26日，国务院印发了2030年前碳达峰行动方案，提出全面推进风电、太阳能发电大规模开放和高质量发展，加快建设风电和光伏发电基地，要求到2030年，风电、太阳能发电总装机容量达12亿千瓦以上。

上述行动方案主要提及风电和光伏发电两大重要的新能源技术。而在今年的5月至10月，9只中证光伏产业被动指数基金已陆续发行，包括2只ETF基金、2只ETF场外联接基金、4只发起式基金和1只证券投资基金。

值得注意的是，相较此次风电ETF的集中申报，此前光伏ETF的申报和发行并未在时间上如此集中。在光伏ETF已相对饱和的情况下，风电ETF的市场缺口被机构迅速地抓住了。

同主题指数基金集中申报已非个例

10月，鹏华、华泰柏瑞、工银瑞信三家机构均上报了中证500指数增强基金，其中，工银瑞信的中证500为六个月持有期产品。

此前，国君资管曾于8月递交中证500指增产品申报，而今年以来已发行中证500相关指增产品的机构包括光大保德信、民生加银、汇添富、易方达等。

此外，国泰、国联安、富国均有ESG主题指数基金申报，不过这些产品追踪的ESG指数却不尽相同。国泰追踪的是MSCI中国A股ESG指数，国联安追踪国证ESG 300指数，富国追踪的则是中证500 ESG指数。目前正在募资阶段的银华华证ESG领先则主要追踪华证ESG领先指数。

本质比拼渠道销售力，头部机构优势明显

沪上某中型公募市场部负责人告诉记者，每次有新的方向出现，基金公司都会积极争取头筹，她直言，ETF产品通常会有先发优势，一般率先布局者会大概率抢占绝大部分市场份额。

对于此次9家公募同时申报中证风电产业ETF的现象，她表示，现在ETF的发行竞争确实非常激烈，主要比拼的其实是券商业务的能力。

另一位ETF产品从业人员认为，此次中证风电产业ETF申报的“东风”来自碳达峰、碳中和的相关政策。“就目前的ETF申报情况而言，头部机构还是ETF市场的主要玩家。”他表示。

他告诉记者，从统计数据来看，境外成熟市场的ETF在垂直领域划分得非常细致，对比来看，境内ETF市场目前还未到如此细分的程度，发展空间依然十分巨大。

“对基金公司和被动指数基金经理而言，他们的单只ETF规模都要尽量控制在一个水平上。规模太大，交易的灵活性会变得难以把握。”他坦言。

在他看来，随着市场对ETF这一品种的接受度不断提升，ETF市场理论上可以容纳越来越多的发行机构，非头部公募也有望参与其中。