上交所2020年履责总结：新增上市企业233家创历史纪录，凸显绿色经营、扶贫抗疫、创新开放三核心

财联社（北京，记者 李慧敏）讯，《上海证券交易所2020年社会责任报告》今天发布，对2020年履责情况做了全面系统梳理，凸显了三个核心要点：绿色经营、扶贫抗疫和创新开放。

《报告》表明，上交所全方位践行绿色经营理念从我做起，同时支持绿色股债的发行。2020年，新上市公司中，新能源、节能环保企业共23家，其中科创板19家，首发融资259.8亿元。

《报告》显示，上交所全情投入脱贫攻坚战和疫情阻击战，总投入资金1821万元，16万人受益。同时发挥资本市场优势推出疫情防控债券，当年发行扶贫公司债券188亿元，支持企业募集资金投向贫困地区的扶贫项目。

《报告》总结，上交所广角度推进创新共享发展，持续深化互联互通机制创新，稳步推进双向开放。在2020年度世界交易所联合会排名中，上交所股票市场IPO数量、融资额均排名第1，正在成为全球新兴资本市场的典型代表。

与此同时，《报告》披露，2020年新增上市企业数量创历史纪录。全年沪市首发上市公司233家，募集资金3477亿元，均较上一年增长89%；全年60家公司完成重大资产重组，交易金额2500亿元，其中，科技创新产业超800亿元；上交所债券市场融资6.59万亿元，同比增长19%；截至2020年底，上交所基金挂牌总数373只，市值总规模超过9329亿元；截至2020年底，上交所共有260只ETF，市值规模约9004亿元，投资者达到438万人，较2019年翻番。

全方位践行绿色经营理念

全方位践行绿色经营理念，上交所从自身办公做起节能减排做起。

《报告》载明，2020年前三季度，上交所本部能耗使用1383吨标煤（当量值），较2019年同期（1424吨标煤）降低2.88%。第四季度起，上交所主要职能部门搬迁至上海金融交易广场新大楼，新大楼绿色环保设计成功实现节能减排。

作为证券交易所，对于股票的绿色支持不遗余力。

2020年，主板新上市公司中，新能源、节能环保企业4家，首发融资63.15亿元。2020年科创板上市新能源、节能环保企业19家、首发融资206.65亿元。另截2020年12月31日，有33家新能源、节能环保企业在审或在注册发行阶段。

而推动绿色债券市场持续高质量发展，阶段性成果亮眼。

自2016年启动绿色公司债试点至2020年底，共188只绿色公司债、49期256只绿色ABS在上交所发行，发行规模共计2479亿元。其中2020年共发行73只绿色公司债、45只绿色ABS，合计发行规模达680亿元。

与此同时上，交所继续大力拓展绿色投资品种，积极开发绿色指数及绿色ETF/LOF产品，推进绿色投资理念普及，加快构建绿色评价体系；孵化培育绿色投资者，积极组织绿色金融与可持续发展相关活动，制作绿色金融与可持续发展投教作品，引导投资者关注绿色金融市场和产品。等等。

扶贫攻坚抗疫防控两手抓

2020年是我国极不平凡的一年，既是脱贫攻坚的收官年，又是抗疫防控年。除开展定点帮扶外，上交所借助公益基金会平台优势，以“脱贫+抗疫”为主线，以“教育+医疗”为重点领域，全情投入两场重要战役，充分展现责任担当。

《报告》显示，在深入开展精准扶贫的过程中，上交所有了很多新办法，做了很多新思考。

首先是改进了直接扶贫资金管理。2020年，上交所直接投入扶贫资金1500万元，并将项目管理转变为资金使用管理，不再事前拟定帮扶具体项目，而是事后进行资金使用监管，提高扶贫资金使用的灵活性。

其次，创新加大消费扶贫力度。受新冠肺炎疫情影响，上交所定点帮扶贫困县宿松农产品滞销严重，为此，上交所通过购买宿松农产品、对接电商平台帮助销售宿松农产品等方式帮助宿松贫困户稳定增收，累计购买宿松农产品53万元，帮助销售农产品58万元。此外，上交所针对52个未摘帽县如期脱贫和湖北滞销农产品，采购藕粉、香菇、木耳等价值20万元的特色农产品。

其三，充分发挥资本市场助力扶贫作用，支持发行扶贫专项公司债券和资产支持证券，开通绿色通道，专人专审。2020年发行扶贫公司债券188亿元，支持企业募集资金投向贫困地区的扶贫项目。

其四，深入推进“党建+扶贫”。坚持“以党建带扶贫，以扶贫促党建”的扶贫工作格局，由支部（总支）“一对一”结对帮扶宿松县9个乡镇的30户脱贫监测户，筹集60万元党费，通过发挥支部（总支）业务特长、提供党费支持等扶贫措施，因人因户精准施策。

此外，还通过医疗扶贫、金融教育扶贫、联动扶贫等多种方式，助力扶贫攻坚。

新冠疫情突袭荆楚大地，蔓延波及全国。上交所公益基金会第一时间向湖北慈善总会捐赠现金200万元，支持在武汉及周边地区抗击新型疫情。3月，广发证券与基金会联合开展“万众一馨广发同行”公益活动，广发证券通过基金会出资向各地赴鄂医疗救援队、湖北当地医院的医护人员捐赠医保物资。

参与全球行业治理推进双向开放

《报告》表明，2020年，上交所稳步推进资本市场制度型开放，积极参与全球交易所行业治理，加入多个国际组织并担当重任，充分发挥上交所在全球资本市场的影响力、辐射力，以扩大资本市场高水平双向开放助力构建国内国际双循环格局。

第一，持续优化沪港通机制,不断提升两地投资者的投资便利度。2020年11月，上交所向市场公布沪深港交易所就扩大沪深港通股票范围达成的共识，宣布将科创板股票纳入沪深港通标的范围，以及在港上市的生物科技公司纳入港股通标的范围的相关安排。

第二，沪伦通西向业务规模不断扩大，深度服务中国企业海外展业。2020年，中国太平洋保险（集团）股份有限公司、中国长江电力股份有限公司、国投电力控股股份有限公司等3家公司通过沪伦通机制成功在伦交所发行全球存托凭证（GDR）并上市交易，三只GDR的发行价格均在A股基准价格的九折以上，累计募集资金41.4亿美元，对发行人利用外资拓展海外市场发挥了积极作用。

第三，建设国际交流合作平台，务实服务“一带一路”建设。2020年7月亚欧非14家境外交易所50多位代表参加了上交所举办的证券交易所网上交流会，共同分享专业知识和抗疫经验。上交所还就“一带一路”投融资主题，向177家上市公司253名学员授课。

第四，高质量服务国际投资者，切实提升境外投资者交易便利性。2020年，上交所面向国际投资者举办了多场内容丰富、形式多样的推介活动，内容涵盖主板、科创板、新《证券法》、ETF互通等多个维度，生动展示上交所乃至中国资本市场的全貌。

第五，《报告》表明，上交所的绿色金融合作理念也覆盖到国际合作领域。不断加强与国际组织、境外交易所、国际投资者等各方的绿色金融相关交流合作，扩大绿色金融双向开放。

深度参与国际组织的绿色金融相关合作并参与制定全球绿色金融行业标准与规则。2020年8月，上交所加入联合国可持续交易所倡议（UNSSE）气候信息披露咨询工作组，参与制定全球发行人的气候信息披露指南。该份指南将于2021年第26届联合国气候大会召开前正式发布。

支持共建或参股的境外交易所发展绿色金融，2020年8月，哈萨克斯坦企业发展基金Damu在上交所参股的阿斯塔纳国际交易所挂牌哈萨克斯坦首只绿色债券。上交所还在在多个国际场合，宣讲绿色金融理念。

创新引领已成全球新兴市场典型

《报告》总结，2020年，上交所深化改革提升股权融资比重，进一步提升上市服务效能，推动形成了“培育一批、申报一批、上市一批”的良好服务局面，股权融资比重进一步提升。

2020年新增上市企业数量创历史记录。全年沪市首发上市公司233家，募集资金3477亿元，均较上一年增长89%。其中，科创板新上市公司145家，募集资金2226亿元，分别增长107%、170%；主板新上市公司88家，募集资金1251亿元，分别增长66%、23%。在2020年度世界交易所联合会排名中，上交所股票市场IPO数量、融资额均排名第1，正在成为全球新兴资本市场的典型代表。

科创板积极助力科技自立自强，坚守科创板定位、把好入口关、助力突破关键技术、支持“硬科技”企业，中芯国际、寒武纪、绿的谐波等多家掌握关键核心技术的硬科技企业、处于“卡脖子”技术攻关领域的标杆企业在科创板上市，产业聚集效应和品牌示范效应逐步显现。

上交所2020年的另一项重要工作进展是，推动提高上市公司质量成效初显。

在增量上，以注册制和科创板建设为抓手，严把“入口”质量关；在存量上，积极支持上市公司充分借助资本市场做优做强，同时畅通市场“出口”，抓好退市制度改革落地。全年60家公司完成重大资产重组，交易金额2500亿元；其中，生物医药、高端设备制造、电子信息技术等科技创新产业超过800亿元，占比达到32%。

债券市场融资优势充分发挥，2020年，上交所债券市场融资6.59万亿元，同比增长19%。截至2020年底，上交所债券托管量13.24万亿元，同比增长31%，占全市场总量约11.5%。

持续推动基金市场创新发展，财富管理功能日益显现，基金市场不仅已成为境内投资者重要的金融资产配置场所，而且规模实现持续爆发增长。

截至2020年底，上交所基金挂牌总数373只，市值总规模超过9329亿元。基础资产类别覆盖股票、债券、货币、黄金以及境外资产（港股、美股、欧股、原油期货与美元外汇）等，全年累计成交量约为10.8万亿元。

截至2020年底，上交所共有260只ETF，市值规模约9004亿元，分别较2019年底增长35%和51%。ETF市场投资者达到438万人，较2019年翻番。