美国零售券商Robinhood斥资6500万美元和解美国SEC起诉

财联社（上海，编辑 史正丞）讯，当地周四盘前，美国证监会官网发布通告称，零售券商Robinhood因持续故意向用户隐瞒主要收入来源，以及执行客户订单时未能履行其寻求最佳合理可行条款的责任遭到起诉。美国SEC同时宣布，Robinhood同意支付6500万美元以和解相关诉讼。

（来源：美国证监会官网）

根据SEC陈述，自2015年至2018年末，Robinhood在客户沟通中出现误导性陈述和遗漏，未能披露公司营收的最大来源是“订单流支付”，即交易公司付款以换取Robinhood将其客户订单发送给这些公司执行。Robinhood甚至在官网的F&Q上也未能体现这一情况。

在调查中美国监管还发现，虽然Robinhood向客户声称“免佣金”，但由于交易商向其支付非寻常高额订单流比率的原因，Robinhood客户的订单执行价格较其他经纪商的价格会稍差一些。而公司在2018年10月至2019年6月期间还宣称提供“与竞品经纪商相同或更好的”订单执行质量。

美国SEC调查发现，即使考虑到不支付佣金而节省下来的费用，Robinhood提供的更差交易价格总计剥夺了客户3410万美元。

除了支付罚金在不承认或否认指控的情况下和解诉讼外，Robinhood还同意保留一名独立顾问，以审查其与客户沟通，订单流支付和最佳执行客户订单有关的政策和程序。