场外期权管理新规发布不足俩月，瑞银证券饮头啖汤，成场外期权二级交易商，另有37家券商符合评级要求

财联社（北京 ，记者高云）讯，距场外期权业务管理新规发布不足两个月，证券公司场外期权业务二级交易商再添新丁，这次来的是一家外资控股券商。

11月11日，中国证券业协会公布第七批场外期权业务交易商名单，新增瑞银证券有限责任公司为场外期权业务二级交易商。

据记者从业内人士处了解，多家券商正在积极申请券商场外期权业务。目前符合场外期权业务二级交易商评级要求，且非二级或一级交易商的券商，总计有37家券商符合。

同余科技创始人金斌向财联社记者表示，瑞银证券是第一家外资券商获得场外衍生品交易商资质，一方面是对机构化创新业务的鼓励，另一方面也是中国金融市场外资开放的重要步伐。

场外期权管理新规发布不足俩月，瑞银证券饮头啖汤

据记者了解，瑞银证券成为证券公司场外期权业务二级交易商，是中国证券业协会发布场外期权管理新规后，首次增加的场外期权业务二级交易商。

9月25日，中国证券业协会制定并发布了《证券公司场外期权业务管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》在对交易商的管理要求中提道，证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，分为一级交易商和二级交易商。

“最近一年分类评级在A类A级以上或B类BBB级以上，持续规范经营且专业人员、技术系统、风险管理等符合对应条件的证券公司，经协会备案，可以成为二级交易商；展业一年情况良好、未有重大风险事件的，可向证监会申请成为一级交易商。”

瑞银证券符合上述“最近一年分类评级在A类A级以上”的要求，根据证监会公布的2020年证券公司分类结果，瑞银证券2020年级别为A。

瑞银证券是外资控股券商，天眼查显示，瑞士银行有限公司持有瑞银证券总股权比例为51%，北京市国有资产经营有限责任公司持股33%，广东省交通集团有限公司持股14.01%，国家能源集团资本控股有限公司持股1.99%。

公司官网显示，瑞银证券是由北京国翔资产管理有限公司、瑞士银行有限公司（又称瑞银集团、UBS AG）、中国建银投资有限责任公司、国家开发投资公司、中粮集团有限公司（原中国粮油食品（集团）有限公司）、国际金融公司（“IFC”）对原北京证券有限责任公司重组后共同出资组建的新证券有限责任公司。公司注册资本为14.9亿元人民币，总部设于北京，瑞银证券主要业务部门包括全球投资银行部、全球金融市场部、证券研究部、财富管理部以及资产管理部。

还有多少家在路上？这37家券商符合评级要求

据财联社记者统计，符合二级交易商的评级要求即B类BBB级以上券商总计70家，剔除已经是二级或一级交易商的券商，以及新近成为二级交易商的瑞银证券，另有37家券商符合二级交易商的评级条件，其中长江证券等18家券商新近分类评级为A，世纪证券等20家券商分类评级为BBB。

（2020年分类评级BBB级以上，且非一、二级交易商的证券公司，瑞银证券暂列表中）

据了解，证券公司场外期权业务二级交易商实行备案制，需向证券业协会备案，除了上述分类评级要求《证券公司场外期权业务二级交易商备案须知》要求，申请二级交易商备案的证券公司需符合具备证券自营业务资格等多项条件。

（原有34家场外期权交易商名单）

证券公司场外业务规模续增，场外期权业务集中度提升超9个百分点

近日，中国证券业协会最新发布了2020年8月证券公司场外业务开展情况报告，证券公司场外金融衍生品存续未了结初始名义本金持续增加，8月未了结初始名义本金10139.34亿元，环比增13.55%。

本期证券公司场外金融衍生品业务新增初始名义本金4534.52亿元，较上期减少233.82亿元，环比减少4.90%。据记者了解，这是证券公司该业务连续两月新增规模增长后，月度新增规模首次出现新增下降情形。

头部券商新增规模依然不小，华泰证券仍高居榜首，且8月新增规模高达1544.78亿元。此外，在环比增速方面，申万宏源、国泰君安、中金公司增长最快，其中申万宏源新增交易量增长161.32亿元；华泰证券、中泰证券、浙商证券减少最快，华泰证券环比减少271.32亿元。

从业务集中度来看，本期收益互换业务新增规模排名前五的证券公司新增初始名义本金共1929.22亿元，占本期收益互换业务新增总量的94.99%，记者核算发现，相对上期提升1.11个百分点；本期场外期权业务新增规模排名前五的证券公司新增初始名义本金为2043.74亿元，占本期场外期权业务新增总量的81.63%，记者核算后发现提升9.38个百分点。