高管大免职后，中山证券又更换法定代表人，内斗历时4月远未结束，第三季度业绩已呈现滑坡之势

财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，中山证券的股东与高管之争仍在继续。根据锦龙股份最新公告，中山证券完成了营业执照的法定代表人变更，由林炳成变更为吴小静。

按照此前中山证券股东大会的决议，吴小静为中山证券管理委员会主任（经营管理主要负责人），原中山证券副总裁康福华为中山证券总裁。同日召开的锦龙股份股东大会罢免了林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等四人董事职务，选举王天广、吴小静、郭东、骆勇当选为中山证券第五届董事会董事。

有法律人士认为，虽然法人代表与高管权力并无直接关系，但小股东上海致开申请撤销股东大会决议的诉求很难实现。

中山证券的业绩也受到拖累。根据锦龙股份公告，公司第三季度实现归母净利润0.32亿元~0.46亿元，同比下降0%~30%。

内斗历时4月仍未结束

10月15日晚，锦龙股份公告称，接到控股子公司中山证券通知，中山证券于10月15日完成了法定代表人由“林炳城”变更为“吴小静”的工商变更登记手续，并领取了深圳市市场监督管理局换发的新营业执照。营业执照其他登记项目未发生变更。

中山证券的内斗端倪最早曝光于一份监管事先告知书。2020年6月11日晚，深圳证监局在监管事先告知书中提到中山证券四大违规之处：一是因1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职；二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱；四是公司治理与内部管理问题。

7月10日晚，锦龙股份公告称提请中山证券召开免除公司董事长、总裁在内的4人董事会职务的临时股东会。四位遭罢免的董事分别为：公司董事长、管理委员会主任林炳城；公司总裁胡映璐；公司管理委员会副主任孙学斌；公司管委会主任助理黄元华。

8月21日晚，锦龙股份召开临时股东大会，决议通过免除了林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等四人董事职务，选举王天广、吴小静、郭东、骆勇当选为中山证券第五届董事会董事。

同样在8月21日，中山证券召开临时股东大会，决议通过免除林炳城中山证券管理委员会主任职务，免除胡映璐中山证券总裁职务；经中山证券董事会任命，吴小静为中山证券管理委员会主任（经营管理主要负责人），原中山证券副总裁康福华为中山证券总裁。

9月10日晚，锦龙股份公告称，中山证券股东上海致开（持有1.18%股权）近日已向法院提起诉讼，请求撤销被告中山证券于今年8月21日形成的第二次临时股东会全部决议。锦龙股份针对小股东上海致开力主“撤销对公司高管罢免”的诉状，从券商控股股东资格，股东权利和罢免高管程序正确等三方面进行了回应。

上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师认为，更换法人与是否为公司高管无关，一般来说如果程序没有严重瑕疵，小股东的撤销股东大会决议请求很难实现。

以此来看，虽然耽于诉讼，吴小静仍未获得中山证券经营管理主要负责人的实际权力，但以林炳成为代表的中山证券原高管团队想要翻盘的概率极小，距离这起股东高管“内斗”的尘埃落定或许只需等待一些时间。

中山证券第三季度业绩下滑

10月15日，锦龙股份公布了中山证券的前三季度业绩。今年前三季度实现归母净利润1.74亿元~ 2.24亿元，同比增长40%~80%。其中，第三季度实现归母净利润0.32亿元~0.46亿元，同比下降0%~30%。

锦龙股份称，第二季度以来，中山证券投资银行业务和证券投资业务收入取得增长。因此，中山证券和参股子公司东莞证券股份有限公司在2020年前三季度的盈利同比出现增长。

与已经公布三季度预告的其他券商相比，中山证券第三季度的业绩反而掉头向下，这与中山证券遭遇的监管处罚不无关联。

今年8月19日，监管同时对公司三项业务做出暂停一年的处罚：一是暂停新增资管产品备案；二是暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务）；三是暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。

2020年券商分类评价结果显示，中山证券今年评级连降三档，从2019年BBB级降至CCC级。

中山证券对于债券业务的依赖毋庸赘言，2019年中山证券投行业务手续费净收入达6.13亿元，占营收比重为49.6%，而同期投行并无IPO收入。9月24日，中国证券业协会公布2020年证券公司债券业务执业能力评价结果，中山证券仅被评为B级。

锦龙股份遭遇监管调查

在8月4日晚，锦龙股份曾发布公告称，拟非公开发行股票数量不超过2.64亿股，非公开发行股票的价格为13.47元/股，募资不超35.56亿元，扣除发行费用后用于偿还公司借款和补充流动资金。根据公示，拟定增对象仅为朱凤廉，而其与锦龙股份实控人杨志茂为夫妻关系。

杨志茂是前任东莞首富，曾在2015年登上 “福布斯全球亿万富豪榜”,以净资产14亿美元成为东莞首富。2017年，杨志茂因在收购东莞证券中犯单位行贿罪，被判处有期徒刑2年，缓刑3年。

8月19日晚，锦龙股份公告称，因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《证券法》等有关规定，证监会对公司立案调查。