监管明确三大违规，“券商一哥”子公司被责令整改，多家券商经纪业务合规屡屡触雷

财联社（深圳，记者 邹晨辉）讯，随着新《证券法》的实施，券商被证监局要求责令整改今年来屡次发生，这一次轮到“券商一哥”中信证券全资子公司中信证券（山东）有限责任公司（以下简称“中信证券（山东）”）。

青岛证监局官网显示，因存在未能有效防范员工违法违规风险，在对高管及下属单位进行考核时，未严格落实合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%的要求等问题，中信证券（山东）近期被责令整改。

中信证券（山东）是中信证券主要7家子公司之一。中信证券今年半年报显示，上半年，中信证券(山东)总资产人民币263亿元，净资产人民币67亿元；报告期内，中信证券(山东)实现营收8.99亿元，净利润为3.21亿元。

中信证券子公司被责令整改细节

青岛证监局官网显示，经查，中信证券（山东）存在以下问题：

一是未能有效防范员工违法违规风险。

二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未严格落实合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%的要求。

三是下属的平度人民路营业部存在部分客户开户资料缺失，客户信息填写不完整、不准确的情况。

青岛证监局认为，上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条、《证券公司合规管理实施指引》第十九条、《证券公司内部控制指引》第二十八条的规定。

为此青岛证监局决定对中信证券（山东）采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

青岛证监局表示，中信证券（山东）应认真整改，对相关责任人进行内部问责，于2020年10月20日前向证监局提交书面整改报告。此外，中信证券（山东）应该自本监管措施下发之日起1年内，每3个月对全部分支机构开展一次内部合规检查，并于每次检查后10个工作日内向青岛证监局报送合规检查报告。

中信证券的山东版图曝光

在青岛中信证券（山东）颇具历史。

天眼查显示，其前身为1988年经央行总行批准、央行青岛市分行出资1000万元设立的“青岛证券公司”。1992年改制为有限责任公司，公司更名为“青岛万通证券有限责任公司”。2000年经证监会批准,公司完成了青岛市三家证券经营机构的重组和增资扩股，注册资本增至55198万元，并更名为“万通证券有限责任公司”。

随后在2002年12月，完成由中信证券出资控股的增资重组，更名为中信万通证券有限责任公司。

后于2014年4月15日更名为中信证券(山东)，目前注册资本为25亿，为中信证券全资控股的子公司。

中信证券（山东）的主营业务目前为，中国保监会批准的人身险和财产险（航意险及替代产品除外）；外币有价证券经纪业务；证券经纪（限山东省、河南省）；证券投资咨询（限山东省、河南省的证券投资顾问业务）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品（限山东省、河南省）。

中信证券（山东）现有五名高管，分别是董事长兼总经理姜晓林，副总经理兼董秘蒲晓煜，副总经理肖海峰，财务负责人姜泉青，以及兼合规总监、首席风险官、首席反洗钱合规官于一身的段燚。

据中信证券2020年半年报，截至报告期末，中信证券（山东）总资产人民币263亿元，净资产人民币67亿元；2020年上半年，实现营业收入人民币8.99亿元，利润总额人民币4.26亿元，净利润人民币3.21亿元；拥有证券分支机构70家，员工2,432人（含经纪人、派遣员工）。