一日6罚！陕西证监局对6家私募开罚单，两月罚了25家私募，15万亿私募业正迎来规范化

财联社（北京，记者高云）讯，是例行监管还是行业整治加码？一天之内，6家私募被地方证监局处罚！

8月21日，陕西证监局发布了对6家私募基金的处罚公告，其中包括陕西鼎盛杰作股权投资管理中心（有限合伙）、陕西金控资本管理企业（有限合伙）、陕西科迈投资管理合伙企业（有限合伙）、陕西云从投资管理有限公司、陕西智网资产管理有限公司、西安百联资本创业投资管理中心（有限合伙）总计6家私募公司遭到处罚，均被陕西证监局采取出具警示函措施。

近两月频频有私募基金的处罚公告发布，截至8月21日，在不到两个月的时间，已经有25家私募遭到处罚。

有业内人士向财联社记者表示，近期私募行业被处罚案例多，主要是例行监管，各地证监局年初已经着手现场检查，只不过近期逐渐公布披露，另外，不能简单认为例行监管就是放松了，随着行业规模持续扩大，规范化是行业长久发展的保障。

6家私募遭罚，被当地证监局亮出警示牌

今年伊始，陕西、福建、西藏、上海多地证监局已启动2020年私募机构的现场抽查工作，进入7月份，各地开始公布抽查情况及处罚结果。

8月21日，陕西证监局发布了多家私募基金的处罚公告，6家私募均被陕西证监局采取出具警示函措施，违规私募涉及的问题包括私募基金产品备案、更新、风险评级等信披存在问题，以及未落实投资者适当性管理要求等。

陕西鼎盛杰作股权投资管理中心（有限合伙）违规行为包括：未按照规定及时更新管理人及所管理私募基金的投资运作情况；未按照规定制定适当性内部管理制度；未自行或委托第三方机构对西安鼎盛医药投资合伙企业（有限合伙）进行风险评级；未按照合同约定向西安鼎盛医药投资合伙企业（有限合伙）投资者披露基金投资运作信息。

陕西金控资本管理企业（有限合伙）违规行为包括：海南洋浦理工先进制造合伙企业（有限合伙）募集完毕后未按规定办理基金备案手续；未按照规定及时更新管理人及所管理私募基金的投资运作情况；西安市鄠邑区金创投资发展基金合伙企业（有限合伙）部分投资者风险识别和承担能力与基金风险等级不匹配。

陕西科迈投资管理合伙企业（有限合伙）违规行为包括：未按照规定穿透核查最终投资者；未按照规定及时更新陕西先导光电集成科技投资合伙企业（有限合伙）投资运作情况；向合格投资者之外的个人募集资金；未按照规定制定适当性内部管理制度。

陕西云从投资管理有限公司违规行为主要包括：未按照规定及时更新管理人从业人员信息、所管理私募基金的投资运作情况；未自行或委托第三方机构对云从1号私募投资基金、云从2号私募投资基金进行风险评级；未妥善保存云从1号私募投资基金、云从2号私募投资基金投资交易指令；未建立激励奖金递延发放机制；未对云从1号私募投资基金、云从2号私募投资基金单独建账核算；未按照规定制定适当性内部管理制度。

陕西智网资产管理有限公司违规行为主要为：未按照规定及时更新管理人及从业人员有关信息、所管理私募基金的投资运作情况，未及时报送经会计师事务所审计的年度财务报告；未妥善保存智网易选赢私募证券投资基金投资者适当性管理相关资料；未按照智网易选赢私募证券投资基金合同约定向投资者披露基金投资运作信息；未对智网易选赢私募证券投资基金单独建账、独立核算、编制估值表；未建立激励奖金递延发放机制。

西安百联资本创业投资管理中心（有限合伙）违规行为主要包括：未按照规定及时更新管理人从业人员信息；未对自行销售的私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未自行或委托第三方机构对西安百联大健康创业投资合伙企业（有限合伙）进行风险评级；未按照规定制定适当性内部管理制度。

两月25家私募被罚

从近两月私募遭处罚措施来看，总计有25家私募基金被罚，涉及全国多个地区，陕西、大连、深圳私募遭罚最多，数量均超过5家。

从处罚类型来看，6家私募公司被采取责令改正的监管措施，2家私募公司被公开谴责，14家私募公司被采取出具警示函的行政监管措施，5家在被处罚的同时被计入证券期货市场诚信档案。3家私募机构被中基协限制相关业务资格，其中涉及一家基金销售公司。

行业在扩张，监管在紧跟

私募基金连年扩张，已经成为市场重要的资本力量之一，在业内看监管在加强，但实际是已经常态化。

据中国基金业协会数据，截至2020年7月末，存续私募基金管理人24457家，较上月增加38家，环比增长0.16%；管理基金数量88051只，较上月增加1956只，环比增长2.27%；管理基金规模14.96万亿元，较上月增加6085.36亿元，环比增长4.24%。

其中，私募证券投资基金管理人8820家，较上月增加17家，环比增长0.19%；私募股权、创业投资基金管理人14941家，较上月增加25家，环比增长0.17%；私募资产配置类基金管理人9家，较上月增加3家，环比增长50.00%；其他私募投资基金管理人687家，较上月减少7家，环比下降1.01%。

私募产品销售端、管理人等各个环节，均有监管强化过的体现，这也是行业加速规范化的进程。

2月28日，中基协发布的《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》主要包括三方面内容：其一，公布私募基金管理人登记申请材料清单；其二，全流程公示申请机构办理登记进度；其三，增加私募基金管理人公示信息。

3月6日，中基协发布的《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》显示，对在协会备案的创业投资基金减持其持有的发行人首次公开发行前发行的股份比例进行限定，且对所投资企业有所规定。

7月8日，国务院2020年立法工作计划发布，其中，证监会将起草私募投资基金管理暂行条例。

8月7日，中基协发布《关于注销第十九批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》。公告显示，现有北京京驰资本管理有限公司等22家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。中基协将注销该22家机构私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销机构不再具有私募基金管理人资格，不得再以私募基金名义展业。

此前监管层曾经不止一次表示将尽快出台《私募投资基金管理暂行条例》，夯实私募基金监管法律基础，正式稿出台后将对规范私募基金行业发展、促进其健康有序发展起着至关重要的作用。

深圳证监局7月23日在私募基金监管情况通报时表示， 近年来私募基金在积极支持创新创业和服务实体经济发展的同时，行业内部分机构出现“爆雷”风险或违法违规行为， 其中一个重要原因在于相关私募机构没有守住私募姓“私”的 监管底线。私募基金销售环节存在公开宣传推介、向不特定对象募资和误导欺骗社会公众等三大方面典型问题。