证券业务示范实践1号文出台，五大类76项标准指标，推动券商优化运营管理能力，实现“五化”是目标

财联社（北京，记者 陈靖）讯，提升券商的运营管理能力，加强券商的数据治理，监管力度也正加强。

7月13日，中国证券业协会发布《证券业务示范实践第1号——证券公司运营管理信息报告机制》。下一阶段，中证协将通过加强培训、组织经验交流等方式，积极推动行业建立运营管理信息报告机制，强化运营管理能力。

中证协表示，建立证券公司运营管理信息报告机制是保障公司经营管理层、运营负责人直观、准确获取企业目前业务状况，识别和应对运营管理风险的重要方式，对于提高证券公司的整体运营水平具有重要意义。

券商运营管理信息指标体系76项指标出炉

中证协表示，为有效反映各试点公司的运营情况，推动行业优化运营管理能力，证券公司运营管理指标设计以及时识别防范运营业务风险隐患、提供优质高效的运营支持和服务、保障客户和业务的资产安全为目标，按照行业现行相关管理规定和证券公司业务要点，结合运营管理报告试点工作情况，对相关指标进行了分类整理，包括账户质量控制、信息系统运行环境、业务系统运行环境、业务监控和清算交收情况等五大类，共76个指标。

《示范实践》指出，券商运营管理信息指标体系中“账户质量控制”包括1个指标小类，分为12个指标，具体包括：15位证件号码的客户账户、15位证件号码一码通账户、证件类型为其他的个人投资者一码通账户、同一投资者多个一码通、开立的未满18周岁未成年人的客户号、开立的年满一百周岁的老年人的客户号、关键信息比对不一致（各类账户合并计算）、联系电话和手机号码为空、联系地址为空、资金账户未上三方存管、证件有效期过期、证券账户使用信息核对（未申报和未撤销合并统计）。

“信息系统运行环境”共包括2个指标小类，分别为“各交易系统运行状况”与“网上交易运行状态”。主要包括，主数据库服务器内存利用率、主数据库服务器磁盘空间利用率、主交易中间件CPU利用率等13个指标名称。

“业务系统运行环境”共包括“交易报盘”和“三方存管业务”2个指标小类。主要包括：客户委托处理失败比率、核心交易系统处理客户指令时长均值、核心交易系统确认收到交易所返回信息时长均值、转账效率（存管银行）以及单边账笔数（存管银行）共4个指标名称。

“业务监控”是本次考核的重点内容，共包括回购业务“经纪业务”、“融资融券业务”、“股票质押业务”、“约定购回业务”、“质押式报价回购”、“股票期权业务”、“类现金宝类理财产品规模”共7个指标小类。主要包括，债券质押式协议融资回购存量合约规模、正回购日均交易规模预警比值、正回购融资规模占公司净资本比值、累计客户透支次数、客户累计透支金额等32个指标名称。

“清算交收”共包括“清算效率”、“交收笔数”、“清算流程安全”以及“交收流程安全”5个指标小类。主要包括交收指令笔数、清算异常处理、红利差别化退税数据申报(普通交易柜台、融资融券柜台)、红冲蓝补操作笔数(普通交易柜台、融资融券柜台、股票期权交易柜台)等15个指标名称。

事实上，早在2018年，中证协托管结算委员会就成立专题工作小组对该领域进行了相关研究。

据了解，该专题工作小组选择11家不同规模、不同运营特点和技术系统的公司启动运营管理信息报告机制试点工作。

经过一年多的试点，参与公司认为，运营报告机制的建立提高了公司集中管理运营信息水平和评估预测运营负载、监控预警运营风险的能力，优化了运营流程，并在推动公司数据治理等方面起到了积极作用。

旨在运营管理信息报告机制的效率和安全性

中证协表示，证券公司数字化转型对内部而言，有利于打破流程竖井，打通全流程业务处理、各环节数据的采集、传输和共享，可实现动态维护、精益管理、灵活分析监控和快速决策等。

运营管理指标数据采集报送及应用是数字化应用的缩影，建立相应的数据采集系统，实现数据自动采集，提升数据的准确性和完整性；同时，各项数据审批的线上化和集中化，可提高报送流程的顺畅度。各公司也可在此基础上进行建模分析，形成企业内部纵向对比，持续推动运营优化，及时揭示可能存在的运营风险，支撑相关业务的运营决策。

通过建立运营管理信息数据仓库，搭建一个基于规范化管理流程以及可视化管理功能的运营管理信息系统，证券公司运营管理信息报告机制具实现“五化”：

一是，运营管理指标采集自动化。运营管理信息数据仓库自动采集各个业务系统运营相关数据，并将指标在数据管理平台进行展示，降低人工统计误差。

二是，指标复核过程流程化、线上化。系统可对运营指标数据的完整性及格式合法性进行检查，并及时通过系统进行提示告警，同时向指标责任人进行数据填报催办，指标的及时性、完整性、保密性、准确性得以保障。

三是，报告生成自动化。按日或按月、按季等自动输出运营管理信息报告，节约报告汇总时间，降低汇总过程中可能存在的人工误差。

四是，信息共享化。经过各业务部门确认后的数据，在符合管理要求范围内共享使用，避免数据重复建设。

五是，指标效用化。除完成指标报送外，数据采集平台应该具备指标回溯、分析功能，对指标数据进行分析并生成对比分析报告，监控揭示运营风险，形成运营改进方案，推动公司运营提升，实现指标效用。

券业加大信息技术投入投入推动数字化转型

7月10日，中国证券业协会发布2019年证券公司经营业绩排名情况。

数据显示，截至2019年末，证券行业总资产7.18万亿元，净资产1.95万亿元，分别较上年同期增长15.69%、6.63%；行业净资本1.61万亿元，较上年同期增长2.35%。2019年度证券行业业绩明显改善，扭转连续三年同比下滑趋势，全行业实现营业收入3520.44亿元，较上年同期增长38.65%；行业实现净利润1137.12亿元，较上年同期增长106.29%。2019年证券行业净资产收益率为6.29%，较上年提高了2.73个百分点，行业整体盈利能力有所增强。

中证协指出，证券公司信息技术投入指标发布以来，证券行业对信息科技重视程度不断增强，行业信息技术投入逐年增长。2019年全行业信息技术投入金额205.01亿元，同比增长10%，占到2018年营业收入的8.07%，较上年同期提高2.03个百分点。2017年至今证券行业在信息技术领域累计投入达550亿元，行业持续加大信息技术领域的投入为行业数字化转型和高质量发展奠定坚实基础。