被指“违约情节严重、社会危害大”，深圳又见私募遭罚！两任总经理、监事同遭公开谴责

财联社（上海，记者 韩理）讯，深圳证监局又对私募“下手”了。

7月8日，深圳证监局发布行政监管措施决定书（以下简称“决定”），对深圳红树股权投资基金（以下简称“红树基金”）采取公开谴责措施的决定。一并被处罚的还有红树基金的前任法定代表人、执行董事、总经理梁彬，现任法定代表人、执行董事兼总经理刘全，以及公司监事任重伊。

在深圳证监局的公开谴责措施的决定中，以“红树基金相关违约行为情节严重，社会危害大”等来描述红树基金的违规行为。

前任、现任总经理均被谴责

经查，红树基金在私募基金产品募集与管理过程中（2013年-2019年），存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺最低收益等情形。

从2013年-2019年，红树基金经历了两任法定代表人、总经理。梁彬于2013年9月-2016年11月任该公司的法定代表人、执行董事、总经理，在其卸任后，由刘全接任其职务。根据深圳证监局的谴责决定，这两个人以及监事任重伊均对上述相关违规行为负有直接责任。

上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款、第十一条第一款和第十二条、第十四条、第十五条的相关规定。

在决定中，深圳证监局不仅要求红树基金进行整改，还要求其全面清理核查公司的基金财产情况，主动与投资者做好沟通解释工作。此外，在决定中还以“相关违规行为情节严重，社会危害性大，严重损害投资者合法权益和社会公共利益”等来描述红树基金的违规行为。

天眼查显示，红树基金成立于2013年9月，梁彬和任重伊分别持有红树基金92%和8%的股权。私募排排网显示，红树基金目前共有6只产品，管理规模在10亿以下。其中最早成立的是2016年7月成立的红树股权FOF2号。而后在2017年红树基金又相继成立了红树股权FOF3号、红树股权FO4号等5只产品。

值得一提的是，天眼查的天眼风险还显示，红树基金曾因登记的住所或经营场所无法联系而被列入企业经营异常名录。

“承诺保本、未办理备案”成主因

财联社记者梳理发现，近期收到罚单的私募机构涉及的问题主要有：为向基金业协会办理备案手续；违规向投资者承诺最低收益；向非合格投资者募集资金等情况。

7月3日，深圳证监局对誉德财富管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。不仅因为其存在未办理完成基金备案的手续的情况，其还向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益。

6月5日，深圳证监局发布对深圳市汇丰大通基金管理有限公司、深圳前海凯恩斯投资这两家公司出具了警示函措施的决定，因这两家公司存在基金产品募集完毕后，未办理完成基金备案的手续。

近年来，私募行业迅猛发展，但是在私募基金的销售中，机构打“擦边球”的现象时有发生。业内人士表示，部分私募基金管理人为了募集资金不择手段，公开宣传、向非合格投资者募资，这种现象屡禁不止，主要是证监局下探不到地方，而地方的金融办又没有执法权，目前只能让投资人报案，警方经侦部门立案介入。

而监管方面也一直致力于加强对私募行业种种违规行为进行监管。作为私募扎堆的北京、上海和深圳三地，上述三地的监管部门也一直在加强对私募机构的监管。2019年11月上海浦东全面排查辖区内的私募基金公司，来督促公司规范运作，保护投资者合法权益、防范重大金融风险。

今年6月11日，深圳证监局再次发布了《深圳证监局关于组织下去私募基金管理人开展自查自纠的通知》。深圳证监局表示，为促进深圳私募基金行业规范健康发展，强化对私募基金管理人的警示教育，督促各管理人依法合规经营，将结合日常监管执法和风险监测处置等情况，陆续公开披露辖区重大违规私募基金管理人的名单。

此外，基金业协会还会定期公布失联私募的名单。自公布私募失联名单以来，基金业协会共公布了17批失联私募被注销。