华创证券宣布终止收购太平洋证券，一段“联姻”因何终结？太平洋5月连收三张罚单直指合规

财联社（北京，记者 高云）讯，券业并购陷低谷？华创证券暂停入主太平洋证券。

6月3日，华创阳安发布公告称，公司董事会同意华创证券终止收购太平洋证券股份事项。

与此同时，太平洋发布公告称，公司接大股东嘉裕投资通知，嘉裕投资已与华创证券签订《关于太平洋证券股份有限公司之股份转让协议及表决权委托协议之终止交易协议》。因双方股权转让已过约定的三个月，经双方友好协商一致，决定终止股权转让交易事项。双方将按照原协议及终止交易协议中相关条款执行保证金退还及解除质押安排。

太平洋证券表示，此次终止股份转让事宜，不会导致公司第一大股东发生变更，不会对公司的正常经营产生不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

华创证券此前意图入主太平洋，被业内看好

2019年11月5日晚间，华创证券与太平洋证券同时发布公告称，已经达成转让意向协议，其中涉及到太平洋大股东嘉裕投资将5%以上的股权转让给华创阳安子公司华创证券。

太平洋发布公告称，第一大股东北京嘉裕投资有限公司（以下简称“嘉裕投资”）拟将其持有的公司不低于4亿股股份（占公司总股本的5.8683%）转让给华创证券。该事项将可能导致公司第一大股东发生变更。

华创阳安公告称，旗下子公司华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）于2019年11月5日与北京嘉裕投资有限公司（以下简称“北京嘉裕”）签署《股份转让意向性协议》，拟收购其持有的太平洋证券股份有限公司股份不低于4亿股（占目标公司总股本的5.8683%）。此次交易价格将以双方签署的正式股权转让协议为准。

彼时，有市场猜测，相比此前大券商合并小券商的案例，两家中小型券商“联姻”，或许将成为未来不少规模中等、实力和业务辐射范围有限的券商通过资产重组做大做强的模板。

太平洋曾在公告中表示，公司和华创证券均从事综合类证券业务，如本次股份转让最终得以实施，两家证券公司将可能在业务和客户资源等多方面进行合作。不过，由于证券行业经营的复杂性，合作存在一定不确定性。本次股份转让事项须经证监会批准。

分公司遭暂停开户，太平洋证券被连收三张罚单直指合规

华创证券因何不再推进入主太平洋证券，人们不得而知。但近期，太平洋证券及分支机构连收三张罚单，直指公司合规及管理问题，引起人们注意。

近日，太平洋表示，收到云南证监局《关于对太平洋证券股份有限公司采取行政监管措施的决定》，证监局发现太平洋证券对内蒙古分公司的管理存在六大问题，决定采取两项行政监管措施：

一是责令太平洋证券对上述问题限期改正，并于7月30日前向证监局提交书面整改报告。

二是责令增加内部合规检查次数，太平洋证券应当对全部分支机构进行合规检查，自收到本行政监管措施决定书之日起18个月内向证监局提交检查和整改报告。

太平洋证券5月12日公告显示，经查，太平洋证券对内蒙古分公司的管理存在以下六大问题：

一，太平洋证券针对内蒙古分公司风险事件未采取有效措施消除风险隐患，未及时发现存在风险并妥善处置。

二，太平洋证券对内蒙古分公司的考核未充分考虑被考核人员的行为合规性。

三，太平洋证券未采取有效措施收集和保存内蒙古分公司2016年和2017年的客户回访数据。对内蒙古分公司2016年部分新开户客户的回访未在一个月内完成，且回访人员对内蒙古分公司部分客户账号非本人使用的情况未向客户提示账号使用相关规范或向客户本人充分揭示风险。

四，太平洋证券未按照审慎经营原则对内蒙古分公司相关不符合经营常理的事项保持合理怀疑和有效核查。

五，太平洋证券对内蒙古分公司个别营销人员注销执业注册登记未在委托关系终止之日起5个工作日内完成。

六，太平洋证券与内蒙古分公司个别人员签署的劳动合同和协议存在要素填写不全、签章错误等问题。

太平洋证券表示，公司将按照监管要求积极整改，对全部分支机构进行合规检查，进一步加强和完善分支机构的合规经营和风险管理。此外，内蒙古分公司已按照属地证监局的监管要求进行整改，暂停新开证券账户1年，暂停期间不得新增经纪业务客户。内蒙古分公司2019年度营业收入占公司总收入的0.46%。目前，公司经营情况正常。

此前不久，分公司已经连收两张罚单。

今年5月9日内蒙古证监局公告，宋长达在担任太平洋证券内蒙古分公司负责人期间，实际控制并经营赤峰聚鑫投资管理有限公司从事其他营利性活动，后果严重，影响恶劣。认定宋长达为不适当人选，在该决定书作出之日起5年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

5月初，监管层还处罚内蒙古分公司，要求在5月31日之前改正问题乱象，并提交书面整改报告。同时对分公司采取责令暂停新开证券账户1年的行政监管措施，暂停期间分公司不得新增经纪业务客户。