上海老牌期货公司连接三张罚单！净资本低于风控要求且持续经营亏损，两项重要业务已叫暂停

财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，老牌期货公司——东方期货近期已第三次接到罚单。

4月27日，上海证监局对上海东方期货开出罚单，因公司净资本持续低于风控标准，根据相关规定，限令公司在2020年5月31日前予以改正，使公司净资本监管指标优于预警标准。并在6月10日前向上海证监局提交整改完成情况报告，上海证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。监管决定中还提到，东方期货持续经营亏损，已出现经营性风险，影响了期货公司持续经营。

资深期货人士表示，目前来看，期货市场监管以证监会、证监局、中期协为主体的多层次监管体系正在逐步发挥监管效能。该人士判断，2019年金融行业已暴露不少重大的风险点，2020年金融行业可能会出现更多重大处罚。

风控指标踩线遭遇监管

监管部门查明，上海东方期货2020年3月31日净资本为3526万元，且截至目前持续低于3600万元。

上海证监局认为，根据《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第131号）第八条第一项、第九条第一款的规定，东方期货净资本监管指标已达到预警标准，且未提交可行的风险监管指标改善方案；公司持续经营亏损，出现经营风险，影响期货公司持续性经营。

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条指出，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：其中第一项是净资本不得低于人民币3000万元；

《期货公司风险监管指标管理办法》第九条第一款显示，证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。

上海证监局根据《期货交易管理条例》第五十五条第一款、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百一十条第一款第十八项的规定，责令公司在2020年5月31日前予以改正，使公司净资本监管指标优于预警标准。公司应当在2020年6月10日前向上海证监局提交整改完成情况报告，上海证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

根据《期货交易管理条例》第五十五条第一款显示，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百一十条第一款第十八项表示，其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。对经过整改仍未达到经营条件的分支机构，中国证监会派出机构有权依法关闭。

两项业务已被监管叫停

此前，东方期货董事、监事长期未按章程要求换届，违反了《期货公司监督管理办法》第四十条的规定，上海证监局于2019年10月15日对东方期货采取了责令改正的监管措施，要求其于2019年10月31日前完成对上述问题的整改。

上海证监局2020年1月15日决定对东方期货作出两个暂停业务的监管措施：一是自2020年1月16日起，暂停东方期货期货经纪新开户业务；二是自2020年1月16日起，暂停核准东方期货所有新业务申请。

年内两遭处罚，其中还有一项是因为董事会未按时换届，对于一家成立27年的老牌期货公司而言实在有些令人费解。东方期货官网显示，公司最初成立于1993年，注册资本人民币1000万元，中国有色金属工业贸易集团公司和中国有色金属工业华东供销公司各持50%股权，各出资人民币500万元。

经过一系列股权变更、股东增资之后，在2015年11月，东方期货股东变更为中铝上海铜业有限公司，出资额为人民币2250万元，持股比例为75%；上海颖誉投资管理有限公司（现更名为上海雅原投资管理有限公司），出资额为人民币750万元，持股比例为25%。

2019年10月14日，中国期货业协会公布2019年期货公司分类评价结果。在全国149家期货公司中，37家公司获A类及以上评级，与去年数量持平。其中，AA类期货公司14家，较去年减少5家；B(BBB、BB、B)类公司91家，较去年94家减少3家；评级在B类以下的有21家，较去年增加3家，其中D类期货公司去年仅2家，今年增至7家。其中，上海东方期货评级为CCC，而2018年为B，下降一级。