深交所立足八大业务，助力疫情防控阻击战，19次提及非现场，期间取消上市仪式

【财联社】（上海，记者 黄一灵）讯，免收湖北上市公司费用后，深交所再度助力上市公司打赢疫情防控阻击战。

2月1日晚，深交所发布《关于全力支持上市公司等市场主体坚决打赢防控新型冠状病毒感染肺炎疫情阻击战的通知》，就“信披、发行承销、固收、会员、基金、期权、协议转让、投资者服务”等八大业务进行深入细致安排。

早在2月1日下午，证监会等五部委已先行出台“金融30条”，强化金融对疫情防控支持，其中直接涉及资本市场的主要有9条措施，信披、融资和并购重组等方面均有涵盖。

深交所表示，此次通知发布背景就是积极推进落实中国人民银行等五部委《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》和中国证监会疫情防控工作有关要求。

深交所称，将按照一切有利于疫情防控工作、一切有利于促进深市平稳运行的原则，加强业务支持和服务保障，针对特殊时期市场主体实际需求作出相应安排，改进市场服务方式，优化业务操作安排，落实落细防控措施，减少人员聚集流动，提供有弹性、有温度的一线监管和市场服务，特事特办、急事急办，促进市场各项业务稳定运行。

要点一：履行社会责任相关信息披露情况，成为上市公司年度信披考核重要指标

A股市场将于2月3日正式开市，这意味着上市公司2月2日晚便将进行信息披露工作。

目前，受疫情影响，部分主要业务在湖北的上市公司或难以展开工作。对此，深交所提出六大措施，助力上市公司做好信披业务：

一是设立上市公司信息披露专项服务通道。就本次疫情涉及的上市公司信息披露及相关业务接受咨询，支持上市公司做好当前疫情防控及相关信息披露工作。

二是支持上市公司做好定期报告披露工作。

这一点与证监会此前部署的一致，上市公司受疫情影响，难以按期披露业绩预告或业绩快报的，可向深交所申请延期办理；难以在原预约日期披露2019年年报的，可向深交所申请延期至2020年4月30日前披露。上市公司受疫情影响，在法定期限内披露2019年年报或2020年第一季度季报有困难的，深交所将按中国证监会统一部署依法妥善安排，相关安排明确后将另行通知。

三是适当放宽并购重组业务相关时限。深交所将适当延长上市公司并购重组行政许可财务资料有效期和并购重组预案披露后发布召开股东大会通知的时限。

四是支持上市公司召开网上投资者说明会，通过网络方式与投资者沟通交流，深交所将为上市公司提供必要的协助。

五是鼓励投资者通过网络投票参加股东大会，深交所免收注册地在湖北省的上市公司2020年网络投票服务费用。

六是鼓励上市公司积极履行社会责任，采取有效措施支持疫情防控工作。深交所强调，上市公司履行社会责任相关信息披露情况将作为年度信息披露考核重要评价指标。

财联社注意到，深交所于2011年更新的《上市公司信息披露工作考核办法》中，在信息披露方面，涉及的考核指标包括定期报告披露质量、会计差错影响程度、审计意见类型、业绩预告和业绩快报的准确性、公平信息披露情况、公告补充更正次数等。

在规范运作方面，涉及的考核指标包括对外担保、财务资助、证券投资、风险投资、募集资金使用等重大事项的规范性、内部控制的有效性以及承诺履行情况等。在监管措施和违规处罚方面，涉及的考核指标包括上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被出具监管函、约见谈话或受到行政处罚、通报批评和公开谴责等情况。

要点二：鼓励非现场方式展开各项工作，取消上市仪式

在深交所此份通知中，财联社发现，“非现场”一次共出现19次，八大业务均有涉及。

具体来看，信披业务上，深交所鼓励上市公司通过网络的非现场方式召开投资者说明会和股东大会。

在固定收益业务方面，一是设立业务咨询专项服务通道；二是做好疫情防控融资服务工作，对募集资金主要用于疫情防控以及疫情较重地区企业发行的债券、资产支持证券，建立发行审核绿色通道，优化工作流程，实行“专人对接，专项审核”；三是适当放宽债券、资产支持证券发行办理时限；四是通过非现场方式办理相关业务；五是支持发行人及管理人等做好定期报告、临时报告披露工作；六是鼓励采取非现场方式召开债券、资产支持证券持有人会议。

在基金业务方面，一是通过非现场方式进行业务培训及交流。疫情防控期间，暂停ETF大讲坛等现场培训，并采用电话会议等非现场方式与基金管理人开展产品开发等相关业务交流，为市场持续提供优质服务。二是支持基金流动性服务商有序开展业务。

期权业务方面，一是设立业务咨询专项服务通道；二是支持期权经营机构做好期权风险管理、做市商管理、报备业务安排；三是鼓励期权经营机构做好非现场开户服务。对于满足非现场开户条件的投资者，鼓励期权经营机构通过见证、网上等方式为其开立深市衍生品合约账户。

协议转让、协助执法和听证复核业务方面，一是通过非现场方式办理股份协议转让业务；二是通过非现场方式办理协助执法业务；三是听证复核会议调整安排。

股票发行承销方面，深交所要求一方面通过非现场方式办理股票发行上市业务，发行人及主承销商在疫情防控期间原则上通过邮寄方式向深交所所报送发行上市申请文件。另一方面是是取消上市仪式现场环节。疫情防控期间，深交所与发行人的上市协议通过邮寄方式签署，并支持发行人疫情影响消除后在本所补办上市仪式。

与此同时，深交所的会员业务现场培训将取消，转而通过网络视频等非现场方式开展。深交所称，为防止疫情扩散和保护投资者健康，还鼓励会员通过多种方式，引导投资者采取非现场方式进行交易活动，并为非现场交易提供有效的技术保障和相关服务。

要点三：建立绿色通道，专项债券发行提速

由于湖北等疫情较为严重地区的部分行业、企业生产和投资受到较大影响，尤其是不少中小企业面临的流动性困难增加，证监会副主席李超表示，证监会将加大政策倾斜力度，充分发挥资本市场机制功能，优先为疫情严重地区相关企业提供高效便捷的直接融资服务。

深交所称，将按照财政部相关部署，根据湖北省等疫情相对严重地区政府安排，积极配合做好地方政府一般债券、专项债券发行业务、技术支持和服务工作；对募集资金主要用于疫情防控以及疫情较重地区企业发行的债券、资产支持证券，建立发行审核绿色通道，优化工作流程，实行“专人对接，专项审核。

中基协昨日亦发文指出，针对参与抗击疫情所需的医药卫生类的私募股权基金、创业投资基金备案申请，协会提供办理私募基金产品备案的绿色通道。协会强调，该项措施其目的是为鼓励更多的私募基金管理人募集设立更多的私募基金参与疫情阻击战，更好更快地投资到与防疫抗疫相关的医疗设备、疫苗药品生产研发企业。

要点四：部分金融经营机构可申请豁免

对于因疫情防控无法正常开展业务的基金期权经营机构，深交所也是给予了政策支持，支持他们做好业务安排。

一方面，深交所支持基金流动性服务商积极实施流动性服务业务，维护正常交易秩序。确因疫情防控无法正常开展流动性服务业务的，可根据实际情况向深交所申请豁免一段期间的流动性服务评级考核。

另一方面，深交所支持期权经营机构结合市场状况，做好期权业务资金调度安排、投资者期权保证金管理和交易风险提示工作。支持期权做市商积极履行做市义务，维护正常交易秩序。

确因疫情防控无法正常开展做市业务的，可根据实际情况向深交所申请豁免一段期间内的做市义务。对于期权品种权利仓持仓限额首次提升至2000张以上的账户持仓限额报备和期权程序化交易账户报备两项业务，期权经营机构受疫情影响，无法通过深交所期权业务专区办理的，可通过电子邮件方式提交材料。

除此之外，昨日五部委还明确指出，湖北省证券基金经营机构也可向当地证监局申请延期办理年度报告的审计、披露和报备。受疫情影响较大的证券基金经营机构管理的公募基金或其他资产管理产品，管理人可向当地证监局申请延期办理年报审计和披露。

对疫情严重地区的证券基金期货经营机构，监管也将适当放宽相关风控指标监管标准。具体来看，对于证券经营机构受疫情影响无法及时补充净资本，以及为了纾解疫情影响客户的流动性困难而无法及时处置有关业务或者资产，导致相关流动性等风控指标不符合监管标准的，在公司说明有关情况，经住所地证监局评估后，研究给予豁免，并视情况给予充分调整期，指导其稳健运行。

要点五：对疫情严重地区进行专门政策支持

李超此前透露，证监会还就股票质押融资、融资融券等业务，对湖北等疫情严重地区作了特殊的政策安排。

深交所在本次通知中亦称，将根据中国证监会统一部署，就股票质押融资、融资融券业务，对湖北省等疫情严重地区进行专门政策支持。

根据Wind统计的中登数据，截至目前，湖北地区共82家上市公司涉及股票质押，质押股份数量合计147.57亿股，质押股份市值合计1622.72亿元。

其中，质押股份占总市值比重超20%的上市公司有27家，超40%的有4家，最高一家为华昌达，其质押股份占总市值比重为48.91%