60家券商及137名从业人员上半年被采取过监管措施 较上年同期明显增加

【60家券商及137名从业人员上半年被采取过监管措施 较上年同期明显增加】财联社6月30日电，据财联社记者统计，2022年上半年，各监管主体向券商及个人共发出163张罚单，涉及60家券商，137名相关从业人员，数量较同期明显增加。从罚单对象来看，有35家券商收到罚单至少2张以上，8家券商超过5张；从主营业务来看，以投行、经纪业务为主，分别有57张与47张，信息技术问题、场外期权、境外业务等成为监管的关注重点；从监管措施来看，出具警示函、监管谈话为两类主要监管措施，监管谈话频率较同期有所提升，达到约28次。今年上半年罚单还呈现一案“多罚”、后督追责时间拉长等特点。（记者 林坚）