中国证券业协会发布《证券行业诚信准则》《证券行业执业声誉信息管理办法》

【中国证券业协会发布《证券行业诚信准则》《证券行业执业声誉信息管理办法》】财联社5月20日电，中国证券业协会制定《证券行业诚信准则》及《证券行业执业声誉信息管理办法》。《诚信准则》自发布之日起实施，《执业声誉信息办法》自2022年9月1日起生效。《诚信准则》定位为行业机构及其工作人员诚信自律行为的主动约束，共五章三十一条，主要内容包括：一是明确诚信基本义务。聚焦市场与投资者反响强烈的行业失信问题，紧扣与投资者信赖利益直接相关的行业行为准则，覆盖合规、守约、廉洁、诚信文化等不同领域的诚信要求，从法定义务和约定义务两个维度，对接受协会自律管理的行业机构及其工作人员面向投资者及行业、面向客户、面向监管和自律管理的不同义务提供指引；二是压实机构管理责任。设专章规定机构的管理职责，要求机构应加强内部诚信管理的责任和机制，要求将诚信建设嵌入日常经营管理活动和制度建设中，推动诚实守信成为行业共同的价值追求和自觉行动；三是强化守信激励和失信惩戒。明确将机构及其工作人员的诚信状况纳入执业声誉激励约束机制。